《中國證監(jiān)會關(guān)于12386服務(wù)平臺優(yōu)化運(yùn)行有關(guān)事項的公告》
第一條 為暢通投資者訴求反映渠道,提升服務(wù)投資者水平,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號)等規(guī)定,制定本公告。
第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)設(shè)立12386服務(wù)平臺,包括12386熱線電話及其網(wǎng)絡(luò)平臺(證監(jiān)會網(wǎng)站—互動交流—12386服務(wù)平臺),作為接收投資者訴求的渠道,為投資者提供服務(wù)。
第三條 12386服務(wù)平臺投資者訴求處理工作堅持以人民為中心的發(fā)展思想,站穩(wěn)資本市場監(jiān)管的人民立場,依法處理投資者合理訴求,保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
第四條 12386服務(wù)平臺接收以下四類訴求事項:
(一)投訴事項,即投資者反映在購買證券基金期貨產(chǎn)品或接受相關(guān)服務(wù)時,與證券期貨市場經(jīng)營主體及其從業(yè)人員發(fā)生民事糾紛的;
(二)舉報事項,即任何單位和個人舉報涉嫌證券期貨違法、違規(guī)行為,請求證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以查處的;
(三)咨詢事項,即投資者對證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和制度提出咨詢的;
(四)意見建議事項,即投資者對證券期貨市場監(jiān)管政策或者工作提出意見建議的。
投資者進(jìn)行信訪,申請信息公開、行政復(fù)議等,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定另行提出。
第五條 投資者可以在全國范圍內(nèi)直接撥打12386熱線電話,或者通過12386網(wǎng)絡(luò)平臺反映訴求。
熱線電話服務(wù)時間為每周一至周五(法定節(jié)假日除外)上午9:00-11:30,下午13:00-16:30。
12386網(wǎng)絡(luò)平臺按照訴求類別設(shè)立投訴、舉報、咨詢、意見建議等欄目,7*24小時分類接收投資者訴求。投資者根據(jù)自身訴求類別,通過對應(yīng)欄目提交訴求。
第六條 12386服務(wù)平臺作為投資者訴求的接收平臺和分轉(zhuǎn)平臺,依據(jù)投資者選擇的訴求類別進(jìn)行處理。
第七條 投資者應(yīng)當(dāng)如實表達(dá)訴求,對訴求內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。
投資者應(yīng)當(dāng)尊重工作人員,維護(hù)工作秩序,配合訴求處理工作,客觀評價訴求處理情況。
投資者不得惡意反復(fù)撥打或者無正當(dāng)理由長時間占用12386熱線電話及其網(wǎng)絡(luò)平臺資源妨礙他人反映訴求。
第八條 投資者通過12386服務(wù)平臺進(jìn)行投訴,應(yīng)當(dāng)提供下列材料:
(一)投資者的基本情況。投資者為自然人的,應(yīng)提供姓名、有效身份證件信息、聯(lián)系方式等;投資者為法人或非法人組織的,應(yīng)提供名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼,代理人的姓名、有效身份證件信息、聯(lián)系方式、授權(quán)委托書等;
(二)明確的投訴對象及其基本情況,包括投訴對象的姓名(名稱)、所在地區(qū);
(三)具體、詳細(xì)、客觀的投訴事實、理由和投訴請求。投訴應(yīng)當(dāng)由投資者本人提出,確有困難的可以委托他人代為提出。委托他人代為投訴的,除提供前款規(guī)定的材料外,還應(yīng)提供受托人姓名、有效身份證件信息、聯(lián)系方式、授權(quán)委托書等。
第九條 存在下列情形之一的投訴,12386服務(wù)平臺不予接收:
(一)未提供本公告第八條規(guī)定的材料的;
(二)同一事項已由司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解機(jī)構(gòu)、其他金融管理部門、行政部門受理,或已經(jīng)平臺處理,投資者再次提出的;
(三)投訴事項不屬于證券期貨業(yè)務(wù)范圍,或違反現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管要求的;
(四)其他不屬于平臺接收范圍的。
第十條 12386服務(wù)平臺將接收的投訴轉(zhuǎn)證券期貨市場經(jīng)營主體辦理,或者轉(zhuǎn)證券期貨調(diào)解組織提供調(diào)解服務(wù)。
第十一條 證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化服務(wù)意識,切實履行投訴處理的首要責(zé)任,建立健全投資者投訴處理制度,公開處理流程,提升響應(yīng)速度,縮短辦理時間,按規(guī)定答復(fù)投資者并及時報告處理結(jié)果。
中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)將證券期貨市場經(jīng)營主體投訴處理情況納入日常監(jiān)管工作,并作為衡量合規(guī)管理水平的重要內(nèi)容。
第十二條 舉報人通過12386服務(wù)平臺進(jìn)行舉報,應(yīng)當(dāng)符合證券期貨違法違規(guī)舉報工作相關(guān)規(guī)定的要求。
通過12386熱線電話進(jìn)行舉報的,熱線引導(dǎo)舉報人通過網(wǎng)絡(luò)平臺或信函方式提供違反證券期貨法律法規(guī)的具體事實、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)等材料。
第十三條 中國證監(jiān)會證券期貨違法違規(guī)行為舉報中心(以下簡稱舉報中心)接收的信函舉報,并入12386服務(wù)平臺統(tǒng)一處理。
舉報中心依據(jù)有關(guān)規(guī)則,指導(dǎo)12386服務(wù)平臺將符合條件的舉報轉(zhuǎn)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會等單位辦理。
第十四條 投資者對證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和制度提出咨詢的,12386服務(wù)平臺幫助查詢證券期貨法律制度相關(guān)規(guī)定。
第十五條 投資者對證券期貨市場監(jiān)管政策或者工作提出意見建議的,12386服務(wù)平臺可匯總供監(jiān)管工作參考。
第十六條 投資者可以通過12386服務(wù)平臺查詢訴求處理信息。
第十七條 12386服務(wù)平臺建立回訪機(jī)制,通過電話、網(wǎng)絡(luò)等方式對投資者進(jìn)行回訪,了解訴求辦理情況。
第十八條 12386服務(wù)平臺對于投資者提供的姓名、身份證件信息、電話及其他可以識別投資者身份的信息,除依法依規(guī)使用外,均予嚴(yán)格保密。
第十九條 本公告自公布之日起施行?!蛾P(guān)于“12386”中國證監(jiān)會服務(wù)熱線運(yùn)行有關(guān)事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2018〕32號)同時廢止。
《民法典》
一、 民事責(zé)任
第一百七十六條 民事主體依照法律規(guī)定或者按照當(dāng)事人約定,履行民事義務(wù),承擔(dān)民事責(zé)任。
第一百七十七條 二人以上依法承擔(dān)按份責(zé)任,能夠確定責(zé)任大小的,各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;難以確定責(zé)任大小的,平均承擔(dān)責(zé)任。
第一百七十八條 二人以上依法承擔(dān)連帶責(zé)任的,權(quán)利人有權(quán)請求部分或者全部連帶責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任。
連帶責(zé)任人的責(zé)任份額根據(jù)各自責(zé)任大小確定;難以確定責(zé)任大小的,平均承擔(dān)責(zé)任。實際承擔(dān)責(zé)任超過自己責(zé)任份額的連帶責(zé)任人,有權(quán)向其他連帶責(zé)任人追償。
連帶責(zé)任,由法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定。
第一百七十九條 承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有:
(一)停止侵害;
(二)排除妨礙;
(三)消除危險;
(四)返還財產(chǎn);
(五)恢復(fù)原狀;
(六)修理、重作、更換;
(七)繼續(xù)履行;
(八)賠償損失;
(九)支付違約金;
(十)消除影響、恢復(fù)名譽(yù);
(十一)賠禮道歉。
法律規(guī)定懲罰性賠償?shù)?,依照其?guī)定。
本條規(guī)定的承擔(dān)民事責(zé)任的方式,可以單獨(dú)適用,也可以合并適用。
第一百八十條 因不可抗力不能履行民事義務(wù)的,不承擔(dān)民事責(zé)任。法律另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。
不可抗力是不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。
第一百八十一條 因正當(dāng)防衛(wèi)造成損害的,不承擔(dān)民事責(zé)任。
正當(dāng)防衛(wèi)超過必要的限度,造成不應(yīng)有的損害的,正當(dāng)防衛(wèi)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)適當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。
第一百八十二條 因緊急避險造成損害的,由引起險情發(fā)生的人承擔(dān)民事責(zé)任。
危險由自然原因引起的,緊急避險人不承擔(dān)民事責(zé)任,可以給予適當(dāng)補(bǔ)償。
緊急避險采取措施不當(dāng)或者超過必要的限度,造成不應(yīng)有的損害的,緊急避險人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)適當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。
第一百八十三條 因保護(hù)他人民事權(quán)益使自己受到損害的,由侵權(quán)人承擔(dān)民事責(zé)任,受益人可以給予適當(dāng)補(bǔ)償。沒有侵權(quán)人、侵權(quán)人逃逸或者無力承擔(dān)民事責(zé)任,受害人請求補(bǔ)償?shù)?,受益人?yīng)當(dāng)給予適當(dāng)補(bǔ)償。
第一百八十四條 因自愿實施緊急救助行為造成受助人損害的,救助人不承擔(dān)民事責(zé)任。
第一百八十五條 侵害英雄烈士等的姓名、肖像、名譽(yù)、榮譽(yù),損害社會公共利益的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。
第一百八十六條 因當(dāng)事人一方的違約行為,損害對方人身權(quán)益、財產(chǎn)權(quán)益的,受損害方有權(quán)選擇請求其承擔(dān)違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任。
第一百八十七條 民事主體因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任的,承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任不影響承擔(dān)民事責(zé)任;民事主體的財產(chǎn)不足以支付的,優(yōu)先用于承擔(dān)民事責(zé)任。
二、損害賠償
第一千一百八十條 侵害他人造成人身損害的,應(yīng)當(dāng)賠償醫(yī)療費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、交通費(fèi)、營養(yǎng)費(fèi)、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)等為治療和康復(fù)支出的合理費(fèi)用,以及因誤工減少的收入。造成殘疾的,還應(yīng)當(dāng)賠償輔助器具費(fèi)和殘疾賠償金;造成死亡的,還應(yīng)當(dāng)賠償喪葬費(fèi)和死亡賠償金。
第一千一百八十條 因同一侵權(quán)行為造成多人死亡的,可以以相同數(shù)額確定死亡賠償金。
第一千一百八十一條 被侵權(quán)人死亡的,其近親屬有權(quán)請求侵權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。被侵權(quán)人為組織,該組織分立、合并的,承繼權(quán)利的組織有權(quán)請求侵權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
被侵權(quán)人死亡的,支付被侵權(quán)人醫(yī)療費(fèi)、喪葬費(fèi)等合理費(fèi)用的人有權(quán)請求侵權(quán)人賠償費(fèi)用,但是侵權(quán)人已經(jīng)支付該費(fèi)用的除外。
第一千一百八十二條 侵害他人人身權(quán)益造成財產(chǎn)損失的,按照被侵權(quán)人因此受到的損失或者侵權(quán)人因此獲得的利益賠償;被侵權(quán)人因此受到的損失以及侵權(quán)人因此獲得的利益難以確定,被侵權(quán)人和侵權(quán)人就賠償數(shù)額協(xié)商不一致,向人民法院提起訴訟的,由人民法院根據(jù)實際情況確定賠償數(shù)額。
第一千一百八十三條 侵害自然人人身權(quán)益造成嚴(yán)重精神損害的,被侵權(quán)人有權(quán)請求精神損害賠償。
因故意或者重大過失侵害自然人具有人身意義的特定物造成嚴(yán)重精神損害的,被侵權(quán)人有權(quán)請求精神損害賠償。
第一千一百八十四條 侵害他人財產(chǎn)的,財產(chǎn)損失按照損失發(fā)生時的市場價格或者其他合理方式計算。
第一千一百八十五條 故意侵害他人知識產(chǎn)權(quán),情節(jié)嚴(yán)重的,被侵權(quán)人有權(quán)請求相應(yīng)的懲罰性賠償。
第一千一百八十六條 受害人和行為人對損害的發(fā)生都沒有過錯的,依照法律的規(guī)定由雙方分擔(dān)損失。
第一千一百八十七條 損害發(fā)生后,當(dāng)事人可以協(xié)商賠償費(fèi)用的支付方式。協(xié)商不一致的,賠償費(fèi)用應(yīng)當(dāng)一次性支付;一次性支付確有困難的,可以分期支付,但是被侵權(quán)人有權(quán)請求提供相應(yīng)的擔(dān)保。
《民事訴訟法》
第十二章 第一審普通程序
第一節(jié) 起訴和受理
第一百二十二條 起訴必須符合下列條件:
(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;
(二)有明確的被告;
(三)有具體的訴訟請求和事實、理由;
(四)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。
第一百二十三條 起訴應(yīng)當(dāng)向人民法院遞交起訴狀,并按照被告人數(shù)提出副本。
書寫起訴狀確有困難的,可以口頭起訴,由人民法院記入筆錄,并告知對方當(dāng)事人。
第一百二十四條 起訴狀應(yīng)當(dāng)記明下列事項:
(一)原告的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位、住所、聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式;
(二)被告的姓名、性別、工作單位、住所等信息,法人或者其他組織的名稱、住所等信息;
(三)訴訟請求和所根據(jù)的事實與理由;
(四)證據(jù)和證據(jù)來源,證人姓名和住所。
第一百二十五條 當(dāng)事人起訴到人民法院的民事糾紛,適宜調(diào)解的,先行調(diào)解,但當(dāng)事人拒絕調(diào)解的除外。
第一百二十六條 人民法院應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人依照法律規(guī)定享有的起訴權(quán)利。對符合本法第一百二十二條的起訴,必須受理。符合起訴條件的,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)立案,并通知當(dāng)事人;不符合起訴條件的,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出裁定書,不予受理;原告對裁定不服的,可以提起上訴。
第一百二十七條 人民法院對下列起訴,分別情形,予以處理:
(一)依照行政訴訟法的規(guī)定,屬于行政訴訟受案范圍的,告知原告提起行政訴訟;
(二)依照法律規(guī)定,雙方當(dāng)事人達(dá)成書面仲裁協(xié)議申請仲裁、不得向人民法院起訴的,告知原告向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁;
(三)依照法律規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)處理的爭議,告知原告向有關(guān)機(jī)關(guān)申請解決;
(四)對不屬于本院管轄的案件,告知原告向有管轄權(quán)的人民法院起訴;
(五)對判決、裁定、調(diào)解書已經(jīng)發(fā)生法律效力的案件,當(dāng)事人又起訴的,告知原告申請再審,但人民法院準(zhǔn)許撤訴的裁定除外;
(六)依照法律規(guī)定,在一定期限內(nèi)不得起訴的案件,在不得起訴的期限內(nèi)起訴的,不予受理;
(七)判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件,判決、調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件,沒有新情況、新理由,原告在六個月內(nèi)又起訴的,不予受理。
第二節(jié) 審理前的準(zhǔn)備
第一百二十八條 人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起五日內(nèi)將起訴狀副本發(fā)送被告,被告應(yīng)當(dāng)在收到之日起十五日內(nèi)提出答辯狀。答辯狀應(yīng)當(dāng)記明被告的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位、住所、聯(lián)系方式;法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到答辯狀之日起五日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告。
被告不提出答辯狀的,不影響人民法院審理。
第一百二十九條 人民法院對決定受理的案件,應(yīng)當(dāng)在受理案件通知書和應(yīng)訴通知書中向當(dāng)事人告知有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù),或者口頭告知。
第一百三十條 人民法院受理案件后,當(dāng)事人對管轄權(quán)有異議的,應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提出。人民法院對當(dāng)事人提出的異議,應(yīng)當(dāng)審查。異議成立的,裁定將案件移送有管轄權(quán)的人民法院;異議不成立的,裁定駁回。
當(dāng)事人未提出管轄異議,并應(yīng)訴答辯的,視為受訴人民法院有管轄權(quán),但違反級別管轄和專屬管轄規(guī)定的除外。
第一百三十一條 審判人員確定后,應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)告知當(dāng)事人。
第一百三十二條 審判人員必須認(rèn)真審核訴訟材料,調(diào)查收集必要的證據(jù)。
第一百三十三條 人民法院派出人員進(jìn)行調(diào)查時,應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示證件。
調(diào)查筆錄經(jīng)被調(diào)查人校閱后,由被調(diào)查人、調(diào)查人簽名或者蓋章。
第一百三十四條 人民法院在必要時可以委托外地人民法院調(diào)查。
委托調(diào)查,必須提出明確的項目和要求。受委托人民法院可以主動補(bǔ)充調(diào)查。
受委托人民法院收到委托書后,應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)完成調(diào)查。因故不能完成的,應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)函告委托人民法院。
第一百三十五條 必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人沒有參加訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)通知其參加訴訟。
第一百三十六條 人民法院對受理的案件,分別情形,予以處理:
(一)當(dāng)事人沒有爭議,符合督促程序規(guī)定條件的,可以轉(zhuǎn)入督促程序;
(二)開庭前可以調(diào)解的,采取調(diào)解方式及時解決糾紛;
(三)根據(jù)案件情況,確定適用簡易程序或者普通程序;
(四)需要開庭審理的,通過要求當(dāng)事人交換證據(jù)等方式,明確爭議焦點(diǎn)。
第三節(jié) 開庭審理
第一百三十七條 人民法院審理民事案件,除涉及國家秘密、個人隱私或者法律另有規(guī)定的以外,應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。
離婚案件,涉及商業(yè)秘密的案件,當(dāng)事人申請不公開審理的,可以不公開審理。
第一百三十八條 人民法院審理民事案件,根據(jù)需要進(jìn)行巡回審理,就地辦案。
第一百三十九條 人民法院審理民事案件,應(yīng)當(dāng)在開庭三日前通知當(dāng)事人和其他訴訟參與人。公開審理的,應(yīng)當(dāng)公告當(dāng)事人姓名、案由和開庭的時間、地點(diǎn)。
第一百四十條 開庭審理前,書記員應(yīng)當(dāng)查明當(dāng)事人和其他訴訟參與人是否到庭,宣布法庭紀(jì)律。
開庭審理時,由審判長或者獨(dú)任審判員核對當(dāng)事人,宣布案由,宣布審判人員、書記員名單,告知當(dāng)事人有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù),詢問當(dāng)事人是否提出回避申請。
第一百四十一條 法庭調(diào)查按照下列順序進(jìn)行:
(一)當(dāng)事人陳述;
(二)告知證人的權(quán)利義務(wù),證人作證,宣讀未到庭的證人證言;
(三)出示書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù);
(四)宣讀鑒定意見;
(五)宣讀勘驗筆錄。
第一百四十二條 當(dāng)事人在法庭上可以提出新的證據(jù)。
當(dāng)事人經(jīng)法庭許可,可以向證人、鑒定人、勘驗人發(fā)問。
當(dāng)事人要求重新進(jìn)行調(diào)查、鑒定或者勘驗的,是否準(zhǔn)許,由人民法院決定。
第一百四十三條 原告增加訴訟請求,被告提出反訴,第三人提出與本案有關(guān)的訴訟請求,可以合并審理。
第一百四十四條 法庭辯論按照下列順序進(jìn)行:
(一)原告及其訴訟代理人發(fā)言;
(二)被告及其訴訟代理人答辯;
(三)第三人及其訴訟代理人發(fā)言或者答辯;
(四)互相辯論。
法庭辯論終結(jié),由審判長或者獨(dú)任審判員按照原告、被告、第三人的先后順序征詢各方最后意見。
第一百四十五條 法庭辯論終結(jié),應(yīng)當(dāng)依法作出判決。判決前能夠調(diào)解的,還可以進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解不成的,應(yīng)當(dāng)及時判決。
第一百四十六條 原告經(jīng)傳票傳喚,無正當(dāng)理由拒不到庭的,或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的,可以按撤訴處理;被告反訴的,可以缺席判決。
第一百四十七條 被告經(jīng)傳票傳喚,無正當(dāng)理由拒不到庭的,或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的,可以缺席判決。
第一百四十八條 宣判前,原告申請撤訴的,是否準(zhǔn)許,由人民法院裁定。
人民法院裁定不準(zhǔn)許撤訴的,原告經(jīng)傳票傳喚,無正當(dāng)理由拒不到庭的,可以缺席判決。
第一百四十九條 有下列情形之一的,可以延期開庭審理:
(一)必須到庭的當(dāng)事人和其他訴訟參與人有正當(dāng)理由沒有到庭的;
(二)當(dāng)事人臨時提出回避申請的;
(三)需要通知新的證人到庭,調(diào)取新的證據(jù),重新鑒定、勘驗,或者需要補(bǔ)充調(diào)查的;
(四)其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第一百五十條 書記員應(yīng)當(dāng)將法庭審理的全部活動記入筆錄,由審判人員和書記員簽名。
法庭筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀,也可以告知當(dāng)事人和其他訴訟參與人當(dāng)庭或者在五日內(nèi)閱讀。當(dāng)事人和其他訴訟參與人認(rèn)為對自己的陳述記錄有遺漏或者差錯的,有權(quán)申請補(bǔ)正。如果不予補(bǔ)正,應(yīng)當(dāng)將申請記錄在案。
法庭筆錄由當(dāng)事人和其他訴訟參與人簽名或者蓋章。拒絕簽名蓋章的,記明情況附卷。
第一百五十一條 人民法院對公開審理或者不公開審理的案件,一律公開宣告判決。
當(dāng)庭宣判的,應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)發(fā)送判決書;定期宣判的,宣判后立即發(fā)給判決書。
宣告判決時,必須告知當(dāng)事人上訴權(quán)利、上訴期限和上訴的法院。
宣告離婚判決,必須告知當(dāng)事人在判決發(fā)生法律效力前不得另行結(jié)婚。
第一百五十二條 人民法院適用普通程序?qū)徖淼陌讣?,?yīng)當(dāng)在立案之日起六個月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長的,經(jīng)本院院長批準(zhǔn),可以延長六個月;還需要延長的,報請上級人民法院批準(zhǔn)。
第四節(jié) 訴訟中止和終結(jié)
第一百五十三條 有下列情形之一的,中止訴訟:
(一)一方當(dāng)事人死亡,需要等待繼承人表明是否參加訴訟的;
(二)一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力,尚未確定法定代理人的;
(三)作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止,尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的;
(四)一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由,不能參加訴訟的;
(五)本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù),而另一案尚未審結(jié)的;
(六)其他應(yīng)當(dāng)中止訴訟的情形。
中止訴訟的原因消除后,恢復(fù)訴訟。
第一百五十四條 有下列情形之一的,終結(jié)訴訟:
(一)原告死亡,沒有繼承人,或者繼承人放棄訴訟權(quán)利的;
(二)被告死亡,沒有遺產(chǎn),也沒有應(yīng)當(dāng)承擔(dān)義務(wù)的人的;
(三)離婚案件一方當(dāng)事人死亡的;
(四)追索贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)以及解除收養(yǎng)關(guān)系案件的一方當(dāng)事人死亡的。
第五節(jié) 判決和裁定
第一百五十五條 判決書應(yīng)當(dāng)寫明判決結(jié)果和作出該判決的理由。判決書內(nèi)容包括:
(一)案由、訴訟請求、爭議的事實和理由;
(二)判決認(rèn)定的事實和理由、適用的法律和理由;
(三)判決結(jié)果和訴訟費(fèi)用的負(fù)擔(dān);
(四)上訴期間和上訴的法院。
判決書由審判人員、書記員署名,加蓋人民法院印章。
第一百五十六條 人民法院審理案件,其中一部分事實已經(jīng)清楚,可以就該部分先行判決。
第一百五十七條 裁定適用于下列范圍:
(一)不予受理;
(二)對管轄權(quán)有異議的;
(三)駁回起訴;
(四)保全和先予執(zhí)行;
(五)準(zhǔn)許或者不準(zhǔn)許撤訴;
(六)中止或者終結(jié)訴訟;
(七)補(bǔ)正判決書中的筆誤;
(八)中止或者終結(jié)執(zhí)行;
(九)撤銷或者不予執(zhí)行仲裁裁決;
(十)不予執(zhí)行公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書;
(十一)其他需要裁定解決的事項。
對前款第一項至第三項裁定,可以上訴。
裁定書應(yīng)當(dāng)寫明裁定結(jié)果和作出該裁定的理由。裁定書由審判人員、書記員署名,加蓋人民法院印章??陬^裁定的,記入筆錄。
第一百五十八條 最高人民法院的判決、裁定,以及依法不準(zhǔn)上訴或者超過上訴期沒有上訴的判決、裁定,是發(fā)生法律效力的判決、裁定。
第一百五十九條 公眾可以查閱發(fā)生法律效力的判決書、裁定書,但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。
第十三章 簡易程序
第一百六十條 基層人民法院和它派出的法庭審理事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件,適用本章規(guī)定。
基層人民法院和它派出的法庭審理前款規(guī)定以外的民事案件,當(dāng)事人雙方也可以約定適用簡易程序。
第一百六十一條 對簡單的民事案件,原告可以口頭起訴。
當(dāng)事人雙方可以同時到基層人民法院或者它派出的法庭,請求解決糾紛?;鶎尤嗣穹ㄔ夯蛘咚沙龅姆ㄍタ梢援?dāng)即審理,也可以另定日期審理。
第一百六十二條 基層人民法院和它派出的法庭審理簡單的民事案件,可以用簡便方式傳喚當(dāng)事人和證人、送達(dá)訴訟文書、審理案件,但應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人陳述意見的權(quán)利。
第一百六十三條 簡單的民事案件由審判員一人獨(dú)任審理,并不受本法第一百三十九條、第一百四十一條、第一百四十四條規(guī)定的限制。
第一百六十四條 人民法院適用簡易程序?qū)徖戆讣?,?yīng)當(dāng)在立案之日起三個月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長的,經(jīng)本院院長批準(zhǔn),可以延長一個月。
第一百六十五條 基層人民法院和它派出的法庭審理事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單金錢給付民事案件,標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之五十以下的,適用小額訴訟的程序?qū)徖恚瑢嵭幸粚徑K審。
基層人民法院和它派出的法庭審理前款規(guī)定的民事案件,標(biāo)的額超過各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之五十但在二倍以下的,當(dāng)事人雙方也可以約定適用小額訴訟的程序。
第一百六十六條 人民法院審理下列民事案件,不適用小額訴訟的程序:
(一)人身關(guān)系、財產(chǎn)確權(quán)案件;
(二)涉外案件;
(三)需要評估、鑒定或者對訴前評估、鑒定結(jié)果有異議的案件;
(四)一方當(dāng)事人下落不明的案件;
(五)當(dāng)事人提出反訴的案件;
(六)其他不宜適用小額訴訟的程序?qū)徖淼陌讣?/span>
第一百六十七條 人民法院適用小額訴訟的程序?qū)徖戆讣?,可以一次開庭審結(jié)并且當(dāng)庭宣判。
第一百六十八條 人民法院適用小額訴訟的程序?qū)徖戆讣?,?yīng)當(dāng)在立案之日起兩個月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長的,經(jīng)本院院長批準(zhǔn),可以延長一個月。
第一百六十九條 人民法院在審理過程中,發(fā)現(xiàn)案件不宜適用小額訴訟的程序的,應(yīng)當(dāng)適用簡易程序的其他規(guī)定審理或者裁定轉(zhuǎn)為普通程序。
當(dāng)事人認(rèn)為案件適用小額訴訟的程序?qū)徖磉`反法律規(guī)定的,可以向人民法院提出異議。人民法院對當(dāng)事人提出的異議應(yīng)當(dāng)審查,異議成立的,應(yīng)當(dāng)適用簡易程序的其他規(guī)定審理或者裁定轉(zhuǎn)為普通程序;異議不成立的,裁定駁回。
第一百七十條 人民法院在審理過程中,發(fā)現(xiàn)案件不宜適用簡易程序的,裁定轉(zhuǎn)為普通程序。
第十四章 第二審程序
第一百七十一條 當(dāng)事人不服地方人民法院第一審判決的,有權(quán)在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。
當(dāng)事人不服地方人民法院第一審裁定的,有權(quán)在裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。
第一百七十二條 上訴應(yīng)當(dāng)遞交上訴狀。上訴狀的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的姓名,法人的名稱及其法定代表人的姓名或者其他組織的名稱及其主要負(fù)責(zé)人的姓名;原審人民法院名稱、案件的編號和案由;上訴的請求和理由。
第一百七十三條 上訴狀應(yīng)當(dāng)通過原審人民法院提出,并按照對方當(dāng)事人或者代表人的人數(shù)提出副本。
當(dāng)事人直接向第二審人民法院上訴的,第二審人民法院應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將上訴狀移交原審人民法院。
第一百七十四條 原審人民法院收到上訴狀,應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)對方當(dāng)事人,對方當(dāng)事人在收到之日起十五日內(nèi)提出答辯狀。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到答辯狀之日起五日內(nèi)將副本送達(dá)上訴人。對方當(dāng)事人不提出答辯狀的,不影響人民法院審理。
原審人民法院收到上訴狀、答辯狀,應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)連同全部案卷和證據(jù),報送第二審人民法院。
第一百七十五條 第二審人民法院應(yīng)當(dāng)對上訴請求的有關(guān)事實和適用法律進(jìn)行審查。
第一百七十六條 第二審人民法院對上訴案件應(yīng)當(dāng)開庭審理。經(jīng)過閱卷、調(diào)查和詢問當(dāng)事人,對沒有提出新的事實、證據(jù)或者理由,人民法院認(rèn)為不需要開庭審理的,可以不開庭審理。
第二審人民法院審理上訴案件,可以在本院進(jìn)行,也可以到案件發(fā)生地或者原審人民法院所在地進(jìn)行。
第一百七十七條 第二審人民法院對上訴案件,經(jīng)過審理,按照下列情形,分別處理:
(一)原判決、裁定認(rèn)定事實清楚,適用法律正確的,以判決、裁定方式駁回上訴,維持原判決、裁定;
(二)原判決、裁定認(rèn)定事實錯誤或者適用法律錯誤的,以判決、裁定方式依法改判、撤銷或者變更;
(三)原判決認(rèn)定基本事實不清的,裁定撤銷原判決,發(fā)回原審人民法院重審,或者查清事實后改判;
(四)原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等嚴(yán)重違反法定程序的,裁定撤銷原判決,發(fā)回原審人民法院重審。
原審人民法院對發(fā)回重審的案件作出判決后,當(dāng)事人提起上訴的,第二審人民法院不得再次發(fā)回重審。
第一百七十八條 第二審人民法院對不服第一審人民法院裁定的上訴案件的處理,一律使用裁定。
第一百七十九條 第二審人民法院審理上訴案件,可以進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議,應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書,由審判人員、書記員署名,加蓋人民法院印章。調(diào)解書送達(dá)后,原審人民法院的判決即視為撤銷。
第一百八十條 第二審人民法院判決宣告前,上訴人申請撤回上訴的,是否準(zhǔn)許,由第二審人民法院裁定。
第一百八十一條 第二審人民法院審理上訴案件,除依照本章規(guī)定外,適用第一審普通程序。
第一百八十二條 第二審人民法院的判決、裁定,是終審的判決、裁定。
第一百八十三條 人民法院審理對判決的上訴案件,應(yīng)當(dāng)在第二審立案之日起三個月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長的,由本院院長批準(zhǔn)。
人民法院審理對裁定的上訴案件,應(yīng)當(dāng)在第二審立案之日起三十日內(nèi)作出終審裁定。
《仲裁法》
第四章 仲裁程序
第一節(jié) 申請和受理
第二十一條 當(dāng)事人申請仲裁應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)有仲裁協(xié)議;
(二)有具體的仲裁請求和事實、理由;
(三)屬于仲裁委員會的受理范圍。
第二十二條 當(dāng)事人申請仲裁,應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會遞交仲裁協(xié)議、仲裁申請書及副本。
第二十三條 仲裁申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所,法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);
(二)仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由;
(三)證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住所。
第二十四條 仲裁委員會收到仲裁申請書之日起五日內(nèi),認(rèn)為符合受理條件的,應(yīng)當(dāng)受理,并通知當(dāng)事人;認(rèn)為不符合受理條件的,應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人不予受理,并說明理由。
第二十五條 仲裁委員會受理仲裁申請后,應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)將仲裁規(guī)則和仲裁員名冊送達(dá)申請人,并將仲裁申請書副本和仲裁規(guī)則、仲裁員名冊送達(dá)被申請人。
被申請人收到仲裁申請書副本后,應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向仲裁委員會提交答辯書。仲裁委員會收到答辯書后,應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)將答辯書副本送達(dá)申請人。被申請人未提交答辯書的,不影響仲裁程序的進(jìn)行。
第二十六條 當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議,一方向人民法院起訴未聲明有仲裁協(xié)議,人民法院受理后,另一方在首次開庭前提交仲裁協(xié)議的,人民法院應(yīng)當(dāng)駁回起訴,但仲裁協(xié)議無效的除外;另一方在首次開庭前未對人民法院受理該案提出異議的,視為放棄仲裁協(xié)議,人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。
第二十七條 申請人可以放棄或者變更仲裁請求。被申請人可以承認(rèn)或者反駁仲裁請求,有權(quán)提出反請求。
第二十八條 一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人的行為或者其他原因,可能使裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的,可以申請財產(chǎn)保全。
當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定提交人民法院。
申請有錯誤的,申請人應(yīng)當(dāng)賠償被申請人因財產(chǎn)保全所遭受的損失。
第二十九條 當(dāng)事人、法定代理人可以委托律師和其他代理人進(jìn)行仲裁活動。委托律師和其他代理人進(jìn)行仲裁活動的,應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會提交授權(quán)委托書。
第三節(jié) 開庭和裁決
第三十九條 仲裁應(yīng)當(dāng)開庭進(jìn)行。當(dāng)事人協(xié)議不開庭的,仲裁庭可以根據(jù)仲裁申請書、答辯書以及其他材料作出裁決。
第四十條 仲裁不公開進(jìn)行。當(dāng)事人協(xié)議公開的,可以公開進(jìn)行,但涉及國家秘密的除外。
第四十一條 仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)將開庭日期通知雙方當(dāng)事人。當(dāng)事人有正當(dāng)理由的,可以在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)請求延期開庭。是否延期,由仲裁庭決定。
第四十二條 申請人經(jīng)書面通知,無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的,可以視為撤回仲裁申請。
被申請人經(jīng)書面通知,無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的,可以缺席裁決。
第四十三條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。
仲裁庭認(rèn)為有必要收集的證據(jù),可以自行收集。
第四十四條 仲裁庭對專門性問題認(rèn)為需要鑒定的,可以交由當(dāng)事人約定的鑒定部門鑒定,也可以由仲裁庭指定的鑒定部門鑒定。
根據(jù)當(dāng)事人的請求或者仲裁庭的要求,鑒定部門應(yīng)當(dāng)派鑒定人參加開庭。當(dāng)事人經(jīng)仲裁庭許可,可以向鑒定人提問。
第四十五條 證據(jù)應(yīng)當(dāng)在開庭時出示,當(dāng)事人可以質(zhì)證。
第四十六條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下,當(dāng)事人可以申請證據(jù)保全。當(dāng)事人申請證據(jù)保全的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請?zhí)峤蛔C據(jù)所在地的基層人民法院。
第四十七條 當(dāng)事人在仲裁過程中有權(quán)進(jìn)行辯論。辯論終結(jié)時,首席仲裁員或者獨(dú)任仲裁員應(yīng)當(dāng)征詢當(dāng)事人的最后意見。
第四十八條 仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開庭情況記入筆錄。當(dāng)事人和其他仲裁參與人認(rèn)為對自己陳述的記錄有遺漏或者差錯的,有權(quán)申請補(bǔ)正。如果不予補(bǔ)正,應(yīng)當(dāng)記錄該申請。
筆錄由仲裁員、記錄人員、當(dāng)事人和其他仲裁參與人簽名或者蓋章。
第四十九條 當(dāng)事人申請仲裁后,可以自行和解。達(dá)成和解協(xié)議的,可以請求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議作出裁決書,也可以撤回仲裁申請。
第五十條 當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議,撤回仲裁申請后反悔的,可以根據(jù)仲裁協(xié)議申請仲裁。
第五十一條 仲裁庭在作出裁決前,可以先行調(diào)解。當(dāng)事人自愿調(diào)解的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)調(diào)解。調(diào)解不成的,應(yīng)當(dāng)及時作出裁決。
調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書或者根據(jù)協(xié)議的結(jié)果制作裁決書。調(diào)解書與裁決書具有同等法律效力。
第五十二條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明仲裁請求和當(dāng)事人協(xié)議的結(jié)果。調(diào)解書由仲裁員簽名,加蓋仲裁委員會印章,送達(dá)雙方當(dāng)事人。
調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后,即發(fā)生法律效力。
在調(diào)解書簽收前當(dāng)事人反悔的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時作出裁決。
第五十三條 裁決應(yīng)當(dāng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出,少數(shù)仲裁員的不同意見可以記入筆錄。仲裁庭不能形成多數(shù)意見時,裁決應(yīng)當(dāng)按照首席仲裁員的意見作出。
第五十四條 裁決書應(yīng)當(dāng)寫明仲裁請求、爭議事實、裁決理由、裁決結(jié)果、仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)和裁決日期。當(dāng)事人協(xié)議不愿寫明爭議事實和裁決理由的,可以不寫。裁決書由仲裁員簽名,加蓋仲裁委員會印章。對裁決持不同意見的仲裁員,可以簽名,也可以不簽名。
第五十五條 仲裁庭仲裁糾紛時,其中一部分事實已經(jīng)清楚,可以就該部分先行裁決。
第五十六條 對裁決書中的文字、計算錯誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項,仲裁庭應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正;當(dāng)事人自收到裁決書之日起三十日內(nèi),可以請求仲裁庭補(bǔ)正。
第五十七條 裁決書自作出之日起發(fā)生法律效力。
第五章 申請撤銷裁決
第五十八條 當(dāng)事人提出證據(jù)證明裁決有下列情形之一的,可以向仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷裁決:
(一)沒有仲裁協(xié)議的;
(二)裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會無權(quán)仲裁的;
(三)仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的;
(四)裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的;
(五)對方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的;
(六)仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄,徇私舞弊,枉法裁決行為的。
人民法院經(jīng)組成合議庭審查核實裁決有前款規(guī)定情形之一的,應(yīng)當(dāng)裁定撤銷。
人民法院認(rèn)定該裁決違背社會公共利益的,應(yīng)當(dāng)裁定撤銷。
第五十九條 當(dāng)事人申請撤銷裁決的,應(yīng)當(dāng)自收到裁決書之日起六個月內(nèi)提出。
第六十條 人民法院應(yīng)當(dāng)在受理撤銷裁決申請之日起兩個月內(nèi)作出撤銷裁決或者駁回申請的裁定。
第六十一條 人民法院受理撤銷裁決的申請后,認(rèn)為可以由仲裁庭重新仲裁的,通知仲裁庭在一定期限內(nèi)重新仲裁,并裁定中止撤銷程序。仲裁庭拒絕重新仲裁的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定恢復(fù)撤銷程序。
第六章 執(zhí)行
第六十二條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行裁決。一方當(dāng)事人不履行的,另一方當(dāng)事人可以依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定向人民法院申請執(zhí)行。受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。
第六十三條 被申請人提出證據(jù)證明裁決有民事訴訟法第二百一十三條第二款規(guī)定的情形之一的,經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實,裁定不予執(zhí)行。
第六十四條 一方當(dāng)事人申請執(zhí)行裁決,另一方當(dāng)事人申請撤銷裁決的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行。
人民法院裁定撤銷裁決的,應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)執(zhí)行。撤銷裁決的申請被裁定駁回的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定恢復(fù)執(zhí)行。
《人民調(diào)解法》
第四章 調(diào)解程序
第十七條 當(dāng)事人可以向人民調(diào)解委員會申請調(diào)解;人民調(diào)解委員會也可以主動調(diào)解。當(dāng)事人一方明確拒絕調(diào)解的,不得調(diào)解。
第十八條 基層人民法院、公安機(jī)關(guān)對適宜通過人民調(diào)解方式解決的糾紛,可以在受理前告知當(dāng)事人向人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。
第十九條 人民調(diào)解委員會根據(jù)調(diào)解糾紛的需要,可以指定一名或者數(shù)名人民調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解,也可以由當(dāng)事人選擇一名或者數(shù)名人民調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。
第二十條 人民調(diào)解員根據(jù)調(diào)解糾紛的需要,在征得當(dāng)事人的同意后,可以邀請當(dāng)事人的親屬、鄰里、同事等參與調(diào)解,也可以邀請具有專門知識、特定經(jīng)驗的人員或者有關(guān)社會組織的人員參與調(diào)解。
人民調(diào)解委員會支持當(dāng)?shù)毓勒?、熱心調(diào)解、群眾認(rèn)可的社會人士參與調(diào)解。
第二十一條 人民調(diào)解員調(diào)解民間糾紛,應(yīng)當(dāng)堅持原則,明法析理,主持公道。
調(diào)解民間糾紛,應(yīng)當(dāng)及時、就地進(jìn)行,防止矛盾激化。
第二十二條 人民調(diào)解員根據(jù)糾紛的不同情況,可以采取多種方式調(diào)解民間糾紛,充分聽取當(dāng)事人的陳述,講解有關(guān)法律、法規(guī)和國家政策,耐心疏導(dǎo),在當(dāng)事人平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上提出糾紛解決方案,幫助當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議。
第二十三條 當(dāng)事人在人民調(diào)解活動中享有下列權(quán)利:
(一)選擇或者接受人民調(diào)解員;
(二)接受調(diào)解、拒絕調(diào)解或者要求終止調(diào)解;
(三)要求調(diào)解公開進(jìn)行或者不公開進(jìn)行;
(四)自主表達(dá)意愿、自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議。
第二十四條 當(dāng)事人在人民調(diào)解活動中履行下列義務(wù):
(一)如實陳述糾紛事實;
(二)遵守調(diào)解現(xiàn)場秩序,尊重人民調(diào)解員;
(三)尊重對方當(dāng)事人行使權(quán)利。
第二十五條 人民調(diào)解員在調(diào)解糾紛過程中,發(fā)現(xiàn)糾紛有可能激化的,應(yīng)當(dāng)采取有針對性的預(yù)防措施;對有可能引起治安案件、刑事案件的糾紛,應(yīng)當(dāng)及時向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)或者其他有關(guān)部門報告。
第二十六條 人民調(diào)解員調(diào)解糾紛,調(diào)解不成的,應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解,并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,告知當(dāng)事人可以依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己的權(quán)利。
第二十七條 人民調(diào)解員應(yīng)當(dāng)記錄調(diào)解情況。人民調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)建立調(diào)解工作檔案,將調(diào)解登記、調(diào)解工作記錄、調(diào)解協(xié)議書等材料立卷歸檔。
《公司法》
一、法人人格否認(rèn)訴訟
第二十三條 公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
股東利用其控制的兩個以上公司實施前款規(guī)定行為的,各公司應(yīng)當(dāng)對任一公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
只有一個股東的公司,股東不能證明公司財產(chǎn)獨(dú)立于股東自己的財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
二、公司決議效力瑕疵訴訟
第二十六條 公司股東會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東自決議作出之日起六十日內(nèi),可以請求人民法院撤銷。但是,股東會、董事會的會議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵,對決議未產(chǎn)生實質(zhì)影響的除外。
未被通知參加股東會會議的股東自知道或者應(yīng)當(dāng)知道股東會決議作出之日起六十日內(nèi),可以請求人民法院撤銷;自決議作出之日起一年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的,撤銷權(quán)消滅。
三、股東知情權(quán)訴訟
第五十七條 股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東名冊、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。
股東可以要求查閱公司會計賬簿、會計憑證。股東要求查閱公司會計賬簿、會計憑證的,應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求,說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿、會計憑證有不正當(dāng)目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的,股東可以向人民法院提起訴訟。
股東查閱前款規(guī)定的材料,可以委托會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
股東及其委托的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)查閱、復(fù)制有關(guān)材料,應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保護(hù)國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私、個人信息等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
股東要求查閱、復(fù)制公司全資子公司相關(guān)材料的,適用前四款的規(guī)定。
四、異議股東股份回購請求權(quán)訴訟
第一百六十一條 有下列情形之一的,對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股份,公開發(fā)行股份的公司除外:
(一)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤,而公司該五年連續(xù)盈利,并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件;
(二)公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn);
(三)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會通過決議修改章程使公司存續(xù)。
自股東會決議作出之日起六十日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股份收購協(xié)議的,股東可以自股東會決議作出之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
公司因本條第一款規(guī)定的情形收購的本公司股份,應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)依法轉(zhuǎn)讓或者注銷。
五、股東直接訴訟
第一百九十條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。
《證券法》
第六章 投資者保護(hù)
第八十八條 證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關(guān)信息;如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容,充分揭示投資風(fēng)險;銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。
投資者在購買證券或者接受服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的,證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果,并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)。
證券公司違反第一款規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八十九條 根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第九十條 上市公司董事會、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)),可以作為征集人,自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的,征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件,上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。
公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當(dāng)年稅后利潤,在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的,應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
第九十二條 公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會議,并應(yīng)當(dāng)在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項。
公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或者其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任,債券持有人會議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),公正履行受托管理職責(zé),不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
第九十三條 發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
第九十四條 投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司不得拒絕。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制。
第九十五條 投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標(biāo)的是同一種類,且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。
對按照前款規(guī)定提起的訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發(fā)出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》
為正確審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件,規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公開、公平、公正的證券市場秩序,根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國民事訴訟法》等法律規(guī)定,結(jié)合審判實踐,制定本規(guī)定。
一、一般規(guī)定
第一條 信息披露義務(wù)人在證券交易場所發(fā)行、交易證券過程中實施虛假陳述引發(fā)的侵權(quán)民事賠償案件,適用本規(guī)定。
按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場中發(fā)生的虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件,可以參照適用本規(guī)定。
第二條 原告提起證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償訴訟,符合民事訴訟法第一百二十二條規(guī)定,并提交以下證據(jù)或者證明材料的,人民法院應(yīng)當(dāng)受理:
(一)證明原告身份的相關(guān)文件;
(二)信息披露義務(wù)人實施虛假陳述的相關(guān)證據(jù);
(三)原告因虛假陳述進(jìn)行交易的憑證及投資損失等相關(guān)證據(jù)。
人民法院不得僅以虛假陳述未經(jīng)監(jiān)管部門行政處罰或者人民法院生效刑事判決的認(rèn)定為由裁定不予受理。
第三條 證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件,由發(fā)行人住所地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級人民法院或者專門人民法院管轄?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》等對管轄另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況,確定管轄第一審證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的其他中級人民法院,報最高人民法院備案。
二、虛假陳述的認(rèn)定
第四條 信息披露義務(wù)人違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件關(guān)于信息披露的規(guī)定,在披露的信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為虛假陳述。
虛假記載,是指信息披露義務(wù)人披露的信息中對相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行重大不實記載,或者對其他重要信息作出與真實情況不符的描述。
誤導(dǎo)性陳述,是指信息披露義務(wù)人披露的信息隱瞞了與之相關(guān)的部分重要事實,或者未及時披露相關(guān)更正、確認(rèn)信息,致使已經(jīng)披露的信息因不完整、不準(zhǔn)確而具有誤導(dǎo)性。
重大遺漏,是指信息披露義務(wù)人違反關(guān)于信息披露的規(guī)定,對重大事件或者重要事項等應(yīng)當(dāng)披露的信息未予披露。
第五條 證券法第八十五條規(guī)定的“未按照規(guī)定披露信息”,是指信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定的期限、方式等要求及時、公平披露信息。
信息披露義務(wù)人“未按照規(guī)定披露信息”構(gòu)成虛假陳述的,依照本規(guī)定承擔(dān)民事責(zé)任;構(gòu)成內(nèi)幕交易的,依照證券法第五十三條的規(guī)定承擔(dān)民事責(zé)任;構(gòu)成公司法第一百五十二條規(guī)定的損害股東利益行為的,依照該法承擔(dān)民事責(zé)任。
第六條 原告以信息披露文件中的盈利預(yù)測、發(fā)展規(guī)劃等預(yù)測性信息與實際經(jīng)營情況存在重大差異為由主張發(fā)行人實施虛假陳述的,人民法院不予支持,但有下列情形之一的除外:
(一)信息披露文件未對影響該預(yù)測實現(xiàn)的重要因素進(jìn)行充分風(fēng)險提示的;
(二)預(yù)測性信息所依據(jù)的基本假設(shè)、選用的會計政策等編制基礎(chǔ)明顯不合理的;
(三)預(yù)測性信息所依據(jù)的前提發(fā)生重大變化時,未及時履行更正義務(wù)的。
前款所稱的重大差異,可以參照監(jiān)管部門和證券交易場所的有關(guān)規(guī)定認(rèn)定。
第七條 虛假陳述實施日,是指信息披露義務(wù)人作出虛假陳述或者發(fā)生虛假陳述之日。
信息披露義務(wù)人在證券交易場所的網(wǎng)站或者符合監(jiān)管部門規(guī)定條件的媒體上公告發(fā)布具有虛假陳述內(nèi)容的信息披露文件,以披露日為實施日;通過召開業(yè)績說明會、接受新聞媒體采訪等方式實施虛假陳述的,以該虛假陳述的內(nèi)容在具有全國性影響的媒體上首次公布之日為實施日。信息披露文件或者相關(guān)報導(dǎo)內(nèi)容在交易日收市后發(fā)布的,以其后的第一個交易日為實施日。
因未及時披露相關(guān)更正、確認(rèn)信息構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述,或者未及時披露重大事件或者重要事項等構(gòu)成重大遺漏的,以應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息期限屆滿后的第一個交易日為實施日。
第八條 虛假陳述揭露日,是指虛假陳述在具有全國性影響的報刊、電臺、電視臺或監(jiān)管部門網(wǎng)站、交易場所網(wǎng)站、主要門戶網(wǎng)站、行業(yè)知名的自媒體等媒體上,首次被公開揭露并為證券市場知悉之日。
人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公開交易市場對相關(guān)信息的反應(yīng)等證據(jù),判斷投資者是否知悉了虛假陳述。
除當(dāng)事人有相反證據(jù)足以反駁外,下列日期應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為揭露日:
(一)監(jiān)管部門以涉嫌信息披露違法為由對信息披露義務(wù)人立案調(diào)查的信息公開之日;
(二)證券交易場所等自律管理組織因虛假陳述對信息披露義務(wù)人等責(zé)任主體采取自律管理措施的信息公布之日。
信息披露義務(wù)人實施的虛假陳述呈連續(xù)狀態(tài)的,以首次被公開揭露并為證券市場知悉之日為揭露日。信息披露義務(wù)人實施多個相互獨(dú)立的虛假陳述的,人民法院應(yīng)當(dāng)分別認(rèn)定其揭露日。
第九條 虛假陳述更正日,是指信息披露義務(wù)人在證券交易場所網(wǎng)站或者符合監(jiān)管部門規(guī)定條件的媒體上,自行更正虛假陳述之日。
三、重大性及交易因果關(guān)系
第十條 有下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述的內(nèi)容具有重大性:
(一)虛假陳述的內(nèi)容屬于證券法第八十條第二款、第八十一條第二款規(guī)定的重大事件;
(二)虛假陳述的內(nèi)容屬于監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件中要求披露的重大事件或者重要事項;
(三)虛假陳述的實施、揭露或者更正導(dǎo)致相關(guān)證券的交易價格或者交易量產(chǎn)生明顯的變化。
前款第一項、第二項所列情形,被告提交證據(jù)足以證明虛假陳述并未導(dǎo)致相關(guān)證券交易價格或者交易量明顯變化的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述的內(nèi)容不具有重大性。
被告能夠證明虛假陳述不具有重大性,并以此抗辯不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
第十一條 原告能夠證明下列情形的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定原告的投資決定與虛假陳述之間的交易因果關(guān)系成立:
(一)信息披露義務(wù)人實施了虛假陳述;
(二)原告交易的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;
(三)原告在虛假陳述實施日之后、揭露日或更正日之前實施了相應(yīng)的交易行為,即在誘多型虛假陳述中買入了相關(guān)證券,或者在誘空型虛假陳述中賣出了相關(guān)證券。
第十二條 被告能夠證明下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定交易因果關(guān)系不成立:
(一)原告的交易行為發(fā)生在虛假陳述實施前,或者是在揭露或更正之后;
(二)原告在交易時知道或者應(yīng)當(dāng)知道存在虛假陳述,或者虛假陳述已經(jīng)被證券市場廣泛知悉;
(三)原告的交易行為是受到虛假陳述實施后發(fā)生的上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組等其他重大事件的影響;
(四)原告的交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券違法行為的;
(五)原告的交易行為與虛假陳述不具有交易因果關(guān)系的其他情形。
四、過錯認(rèn)定
第十三條 證券法第八十五條、第一百六十三條所稱的過錯,包括以下兩種情形:
(一)行為人故意制作、出具存在虛假陳述的信息披露文件,或者明知信息披露文件存在虛假陳述而不予指明、予以發(fā)布;
(二)行為人嚴(yán)重違反注意義務(wù),對信息披露文件中虛假陳述的形成或者發(fā)布存在過失。
第十四條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員主張對虛假陳述沒有過錯的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)其工作崗位和職責(zé)、在信息披露資料的形成和發(fā)布等活動中所起的作用、取得和了解相關(guān)信息的渠道、為核驗相關(guān)信息所采取的措施等實際情況進(jìn)行審查認(rèn)定。
前款所列人員不能提供勤勉盡責(zé)的相應(yīng)證據(jù),僅以其不從事日常經(jīng)營管理、無相關(guān)職業(yè)背景和專業(yè)知識、相信發(fā)行人或者管理層提供的資料、相信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見等理由主張其沒有過錯的,人民法院不予支持。
第十五條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員依照證券法第八十二條第四款的規(guī)定,以書面方式發(fā)表附具體理由的意見并依法披露的,人民法院可以認(rèn)定其主觀上沒有過錯,但在審議、審核信息披露文件時投贊成票的除外。
第十六條 獨(dú)立董事能夠證明下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有過錯:
(一)在簽署相關(guān)信息披露文件之前,對不屬于自身專業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)具體問題,借助會計、法律等專門職業(yè)的幫助仍然未能發(fā)現(xiàn)問題的;
(二)在揭露日或更正日之前,發(fā)現(xiàn)虛假陳述后及時向發(fā)行人提出異議并監(jiān)督整改或者向證券交易場所、監(jiān)管部門書面報告的;
(三)在獨(dú)立意見中對虛假陳述事項發(fā)表保留意見、反對意見或者無法表示意見并說明具體理由的,但在審議、審核相關(guān)文件時投贊成票的除外;
(四)因發(fā)行人拒絕、阻礙其履行職責(zé),導(dǎo)致無法對相關(guān)信息披露文件是否存在虛假陳述作出判斷,并及時向證券交易場所、監(jiān)管部門書面報告的;
(五)能夠證明勤勉盡責(zé)的其他情形。
獨(dú)立董事提交證據(jù)證明其在履職期間能夠按照法律、監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件以及公司章程的要求履行職責(zé)的,或者在虛假陳述被揭露后及時督促發(fā)行人整改且效果較為明顯的,人民法院可以結(jié)合案件事實綜合判斷其過錯情況。
外部監(jiān)事和職工監(jiān)事,參照適用前兩款規(guī)定。
第十七條 保薦機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員提交的盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報告、內(nèi)部審核意見等證據(jù)能夠證明下列情形的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有過錯:
(一)已經(jīng)按照法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求,對信息披露文件中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎盡職調(diào)查;
(二)對信息披露文件中沒有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的重要內(nèi)容,經(jīng)過審慎盡職調(diào)查和獨(dú)立判斷,有合理理由相信該部分內(nèi)容與真實情況相符;
(三)對信息披露文件中證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容,經(jīng)過審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核,有合理理由排除了職業(yè)懷疑并形成合理信賴。
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事掛牌和定向發(fā)行推薦業(yè)務(wù)的證券公司,適用前款規(guī)定。
第十八條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件存在虛假陳述的,人民法院應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件,參考行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范規(guī)定的工作范圍和程序要求等內(nèi)容,結(jié)合其核查、驗證工作底稿等相關(guān)證據(jù),認(rèn)定其是否存在過錯。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任限于其工作范圍和專業(yè)領(lǐng)域。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)依賴保薦機(jī)構(gòu)或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)工作或者專業(yè)意見致使其出具的專業(yè)意見存在虛假陳述,能夠證明其對所依賴的基礎(chǔ)工作或者專業(yè)意見經(jīng)過審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核,排除了職業(yè)懷疑并形成合理信賴的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有過錯。
第十九條 會計師事務(wù)所能夠證明下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有過錯:
(一)按照執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)則確定的工作程序和核查手段并保持必要的職業(yè)謹(jǐn)慎,仍未發(fā)現(xiàn)被審計的會計資料存在錯誤的;
(二)審計業(yè)務(wù)必須依賴的金融機(jī)構(gòu)、發(fā)行人的供應(yīng)商、客戶等相關(guān)單位提供不實證明文件,會計師事務(wù)所保持了必要的職業(yè)謹(jǐn)慎仍未發(fā)現(xiàn)的;
(三)已對發(fā)行人的舞弊跡象提出警告并在審計業(yè)務(wù)報告中發(fā)表了審慎審計意見的;
(四)能夠證明沒有過錯的其他情形。
五、責(zé)任主體
第二十條 發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使發(fā)行人實施虛假陳述,致使原告在證券交易中遭受損失的,原告起訴請求直接判令該控股股東、實際控制人依照本規(guī)定賠償損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
控股股東、實際控制人組織、指使發(fā)行人實施虛假陳述,發(fā)行人在承擔(dān)賠償責(zé)任后要求該控股股東、實際控制人賠償實際支付的賠償款、合理的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)用等損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
第二十一條 公司重大資產(chǎn)重組的交易對方所提供的信息不符合真實、準(zhǔn)確、完整的要求,導(dǎo)致公司披露的相關(guān)信息存在虛假陳述,原告起訴請求判令該交易對方與發(fā)行人等責(zé)任主體賠償由此導(dǎo)致的損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
第二十二條 有證據(jù)證明發(fā)行人的供應(yīng)商、客戶,以及為發(fā)行人提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)等明知發(fā)行人實施財務(wù)造假活動,仍然為其提供相關(guān)交易合同、發(fā)票、存款證明等予以配合,或者故意隱瞞重要事實致使發(fā)行人的信息披露文件存在虛假陳述,原告起訴請求判令其與發(fā)行人等責(zé)任主體賠償由此導(dǎo)致的損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
第二十三條 承擔(dān)連帶責(zé)任的當(dāng)事人之間的責(zé)任分擔(dān)與追償,按照民法典第一百七十八條的規(guī)定處理,但本規(guī)定第二十條第二款規(guī)定的情形除外。
保薦機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體以存在約定為由,請求發(fā)行人或者其控股股東、實際控制人補(bǔ)償其因虛假陳述所承擔(dān)的賠償責(zé)任的,人民法院不予支持。
六、損失認(rèn)定
第二十四條 發(fā)行人在證券發(fā)行市場虛假陳述,導(dǎo)致原告損失的,原告有權(quán)請求按照本規(guī)定第二十五條的規(guī)定賠償損失。
第二十五條 信息披露義務(wù)人在證券交易市場承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍,以原告因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。原告實際損失包括投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅。
第二十六條 投資差額損失計算的基準(zhǔn)日,是指在虛假陳述揭露或更正后,為將原告應(yīng)獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內(nèi),確定損失計算的合理期間而規(guī)定的截止日期。
在采用集中競價的交易市場中,自揭露日或更正日起,被虛假陳述影響的證券集中交易累計成交量達(dá)到可流通部分100%之日為基準(zhǔn)日。
自揭露日或更正日起,集中交易累計換手率在10個交易日內(nèi)達(dá)到可流通部分100%的,以第10個交易日為基準(zhǔn)日;在30個交易日內(nèi)未達(dá)到可流通部分100%的,以第30個交易日為基準(zhǔn)日。
虛假陳述揭露日或更正日起至基準(zhǔn)日期間每個交易日收盤價的平均價格,為損失計算的基準(zhǔn)價格。
無法依前款規(guī)定確定基準(zhǔn)價格的,人民法院可以根據(jù)有專門知識的人的專業(yè)意見,參考對相關(guān)行業(yè)進(jìn)行投資時的通常估值方法,確定基準(zhǔn)價格。
第二十七條 在采用集中競價的交易市場中,原告因虛假陳述買入相關(guān)股票所造成的投資差額損失,按照下列方法計算:
(一)原告在實施日之后、揭露日或更正日之前買入,在揭露日或更正日之后、基準(zhǔn)日之前賣出的股票,按買入股票的平均價格與賣出股票的平均價格之間的差額,乘以已賣出的股票數(shù)量;
(二)原告在實施日之后、揭露日或更正日之前買入,基準(zhǔn)日之前未賣出的股票,按買入股票的平均價格與基準(zhǔn)價格之間的差額,乘以未賣出的股票數(shù)量。
第二十八條 在采用集中競價的交易市場中,原告因虛假陳述賣出相關(guān)股票所造成的投資差額損失,按照下列方法計算:
(一)原告在實施日之后、揭露日或更正日之前賣出,在揭露日或更正日之后、基準(zhǔn)日之前買回的股票,按買回股票的平均價格與賣出股票的平均價格之間的差額,乘以買回的股票數(shù)量;
(二)原告在實施日之后、揭露日或更正日之前賣出,基準(zhǔn)日之前未買回的股票,按基準(zhǔn)價格與賣出股票的平均價格之間的差額,乘以未買回的股票數(shù)量。
第二十九條 計算投資差額損失時,已經(jīng)除權(quán)的證券,證券價格和證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)復(fù)權(quán)計算。
第三十條 證券公司、基金管理公司、保險公司、信托公司、商業(yè)銀行等市場參與主體依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品,在確定因虛假陳述導(dǎo)致的損失時,每個產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計算。
投資者及依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品開立多個證券賬戶進(jìn)行投資的,應(yīng)當(dāng)將各證券賬戶合并,所有交易按照成交時間排序,以確定其實際交易及損失情況。
第三十一條 人民法院應(yīng)當(dāng)查明虛假陳述與原告損失之間的因果關(guān)系,以及導(dǎo)致原告損失的其他原因等案件基本事實,確定賠償責(zé)任范圍。
被告能夠舉證證明原告的損失部分或者全部是由他人操縱市場、證券市場的風(fēng)險、證券市場對特定事件的過度反應(yīng)、上市公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境等其他因素所導(dǎo)致的,對其關(guān)于相應(yīng)減輕或者免除責(zé)任的抗辯,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
七、訴訟時效
第三十二條 當(dāng)事人主張以揭露日或更正日起算訴訟時效的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。揭露日與更正日不一致的,以在先的為準(zhǔn)。
對于虛假陳述責(zé)任人中的一人發(fā)生訴訟時效中斷效力的事由,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定對其他連帶責(zé)任人也發(fā)生訴訟時效中斷的效力。
第三十三條 在訴訟時效期間內(nèi),部分投資者向人民法院提起人數(shù)不確定的普通代表人訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該起訴行為對所有具有同類訴訟請求的權(quán)利人發(fā)生時效中斷的效果。
在普通代表人訴訟中,未向人民法院登記權(quán)利的投資者,其訴訟時效自權(quán)利登記期間屆滿后重新開始計算。向人民法院登記權(quán)利后申請撤回權(quán)利登記的投資者,其訴訟時效自撤回權(quán)利登記之次日重新開始計算。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依照證券法第九十五條第三款的規(guī)定作為代表人參加訴訟后,投資者聲明退出訴訟的,其訴訟時效自聲明退出之次日起重新開始計算。
八、附則
第三十四條 本規(guī)定所稱證券交易場所,是指證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所。
本規(guī)定所稱監(jiān)管部門,是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院授權(quán)的部門及有關(guān)主管部門。
本規(guī)定所稱發(fā)行人,包括證券的發(fā)行人、上市公司或者掛牌公司。
本規(guī)定所稱實施日之后、揭露日或更正日之后、基準(zhǔn)日之前,包括該日;所稱揭露日或更正日之前,不包括該日。
第三十五條 本規(guī)定自2022年1月22日起施行?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》同時廢止?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理涉及會計師事務(wù)所在審計業(yè)務(wù)活動中民事侵權(quán)賠償案件的若干規(guī)定》與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。
本規(guī)定施行后尚未終審的案件,適用本規(guī)定。本規(guī)定施行前已經(jīng)終審,當(dāng)事人申請再審或者按照審判監(jiān)督程序決定再審的案件,不適用本規(guī)定。
《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》
為進(jìn)一步完善證券集體訴訟制度,便利投資者提起和參加訴訟,降低投資者維權(quán)成本,保護(hù)投資者合法權(quán)益,有效懲治資本市場違法違規(guī)行為,維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國證券法》等法律的規(guī)定,結(jié)合證券市場實際和審判實踐,制定本規(guī)定。
一、一般規(guī)定
第一條 本規(guī)定所指證券糾紛代表人訴訟包括因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為引發(fā)的普通代表人訴訟和特別代表人訴訟。
普通代表人訴訟是依據(jù)民事訴訟法第五十三條、第五十四條、證券法第九十五條第一款、第二款規(guī)定提起的訴訟;特別代表人訴訟是依據(jù)證券法第九十五條第三款規(guī)定提起的訴訟。
第二條 證券糾紛代表人訴訟案件,由省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級人民法院或者專門人民法院管轄。
對多個被告提起的訴訟,由發(fā)行人住所地有管轄權(quán)的中級人民法院或者專門人民法院管轄;對發(fā)行人以外的主體提起的訴訟,由被告住所地有管轄權(quán)的中級人民法院或者專門人民法院管轄。
特別代表人訴訟案件,由涉訴證券集中交易的證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所所在地的中級人民法院或者專門人民法院管轄。
第三條 人民法院應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮多元解紛機(jī)制的功能,按照自愿、合法原則,引導(dǎo)和鼓勵當(dāng)事人通過行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解、專業(yè)調(diào)解等非訴訟方式解決證券糾紛。
當(dāng)事人選擇通過訴訟方式解決糾紛的,人民法院應(yīng)當(dāng)及時立案。案件審理過程中應(yīng)當(dāng)著重調(diào)解。
第四條 人民法院審理證券糾紛代表人訴訟案件,應(yīng)當(dāng)依托信息化技術(shù)手段開展立案登記、訴訟文書送達(dá)、公告和通知、權(quán)利登記、執(zhí)行款項發(fā)放等工作,便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù),提高審判執(zhí)行的公正性、高效性和透明度。
二、普通代表人訴訟
第五條 符合以下條件的,人民法院應(yīng)當(dāng)適用普通代表人訴訟程序進(jìn)行審理:
(一)原告一方人數(shù)十人以上,起訴符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定和共同訴訟條件;
(二)起訴書中確定二至五名擬任代表人且符合本規(guī)定第十二條規(guī)定的代表人條件;
(三)原告提交有關(guān)行政處罰決定、刑事裁判文書、被告自認(rèn)材料、證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所等給予的紀(jì)律處分或者采取的自律管理措施等證明證券侵權(quán)事實的初步證據(jù)。
不符合前款規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)適用非代表人訴訟程序進(jìn)行審理。
第六條 對起訴時當(dāng)事人人數(shù)尚未確定的代表人訴訟,在發(fā)出權(quán)利登記公告前,人民法院可以通過閱卷、調(diào)查、詢問和聽證等方式對被訴證券侵權(quán)行為的性質(zhì)、侵權(quán)事實等進(jìn)行審查,并在受理后三十日內(nèi)以裁定的方式確定具有相同訴訟請求的權(quán)利人范圍。
當(dāng)事人對權(quán)利人范圍有異議的,可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議,上一級人民法院應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)作出復(fù)議裁定。
第七條 人民法院應(yīng)當(dāng)在權(quán)利人范圍確定后五日內(nèi)發(fā)出權(quán)利登記公告,通知相關(guān)權(quán)利人在指定期間登記。權(quán)利登記公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)案件情況和訴訟請求;
(二)被告的基本情況;
(三)權(quán)利人范圍及登記期間;
(四)起訴書中確定的擬任代表人人選姓名或者名稱、聯(lián)系方式等基本信息;
(五)自愿擔(dān)任代表人的權(quán)利人,向人民法院提交書面申請和相關(guān)材料的期限;
(六)人民法院認(rèn)為必要的其他事項。
公告應(yīng)當(dāng)以醒目的方式提示,代表人的訴訟權(quán)限包括代表原告參加開庭審理,變更、放棄訴訟請求或者承認(rèn)對方當(dāng)事人的訴訟請求,與被告達(dá)成調(diào)解協(xié)議,提起或者放棄上訴,申請執(zhí)行,委托訴訟代理人等,參加登記視為對代表人進(jìn)行特別授權(quán)。
公告期間為三十日。
第八條 權(quán)利人應(yīng)在公告確定的登記期間向人民法院登記。未按期登記的,可在一審開庭前向人民法院申請補(bǔ)充登記,補(bǔ)充登記前已經(jīng)完成的訴訟程序?qū)ζ浒l(fā)生效力。
權(quán)利登記可以依托電子信息平臺進(jìn)行。權(quán)利人進(jìn)行登記時,應(yīng)當(dāng)按照權(quán)利登記公告要求填寫訴訟請求金額、收款方式、電子送達(dá)地址等事項,并提供身份證明文件、交易記錄及投資損失等證據(jù)材料。
第九條 人民法院在登記期間屆滿后十日內(nèi)對登記的權(quán)利人進(jìn)行審核。不符合權(quán)利人范圍的投資者,人民法院不確認(rèn)其原告資格。
第十條 權(quán)利登記公告前已就同一證券違法事實提起訴訟且符合權(quán)利人范圍的投資者,申請撤訴并加入代表人訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以準(zhǔn)許。
投資者申請撤訴并加入代表人訴訟的,列為代表人訴訟的原告,已經(jīng)收取的訴訟費(fèi)予以退還;不申請撤訴的,人民法院不準(zhǔn)許其加入代表人訴訟,原訴訟繼續(xù)進(jìn)行。
第十一條 人民法院應(yīng)當(dāng)將審核通過的權(quán)利人列入代表人訴訟原告名單,并通知全體原告。
第十二條 代表人應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)自愿擔(dān)任代表人;
(二)擁有相當(dāng)比例的利益訴求份額;
(三)本人或者其委托訴訟代理人具備一定的訴訟能力和專業(yè)經(jīng)驗;
(四)能忠實、勤勉地履行維護(hù)全體原告利益的職責(zé)。
依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為原告參與訴訟,或者接受投資者的委托指派工作人員或委派訴訟代理人參與案件審理活動的,人民法院可以指定該機(jī)構(gòu)為代表人,或者在被代理的當(dāng)事人中指定代表人。
申請擔(dān)任代表人的原告存在與被告有關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響其履行職責(zé)情形的,人民法院對其申請不予準(zhǔn)許。
第十三條 在起訴時當(dāng)事人人數(shù)確定的代表人訴訟,應(yīng)當(dāng)在起訴前確定獲得特別授權(quán)的代表人,并在起訴書中就代表人的推選情況作出專項說明。
在起訴時當(dāng)事人人數(shù)尚未確定的代表人訴訟,應(yīng)當(dāng)在起訴書中就擬任代表人人選及條件作出說明。在登記期間向人民法院登記的權(quán)利人對擬任代表人人選均沒有提出異議,并且登記的權(quán)利人無人申請擔(dān)任代表人的,人民法院可以認(rèn)定由該二至五名人選作為代表人。
第十四條 在登記期間向人民法院登記的權(quán)利人對擬任代表人的人選提出異議,或者申請擔(dān)任代表人的,人民法院應(yīng)當(dāng)自原告范圍審核完畢后十日內(nèi)在自愿擔(dān)任代表人的原告中組織推選。
代表人的推選實行一人一票,每位代表人的得票數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于參與投票人數(shù)的50%。代表人人數(shù)為二至五名,按得票數(shù)排名確定,通過投票產(chǎn)生二名以上代表人的,為推選成功。首次推選不出的,人民法院應(yīng)當(dāng)即時組織原告在得票數(shù)前五名的候選人中進(jìn)行二次推選。
第十五條 依據(jù)前條規(guī)定推選不出代表人的,由人民法院指定。
人民法院指定代表人的,應(yīng)當(dāng)將投票情況、訴訟能力、利益訴求份額等作為考量因素,并征得被指定代表人的同意。
第十六條 代表人確定后,人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告。
原告可以自公告之日起十日內(nèi)向人民法院申請撤回權(quán)利登記,并可以另行起訴。
第十七條 代表人因喪失訴訟行為能力或者其他事由影響案件審理或者可能損害原告利益的,人民法院依原告申請,可以決定撤銷代表人資格。代表人不足二人時,人民法院應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充指定代表人。
第十八條 代表人與被告達(dá)成調(diào)解協(xié)議草案的,應(yīng)當(dāng)向人民法院提交制作調(diào)解書的申請書及調(diào)解協(xié)議草案。申請書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)原告的訴訟請求、案件事實以及審理進(jìn)展等基本情況;
(二)代表人和委托訴訟代理人參加訴訟活動的情況;
(三)調(diào)解協(xié)議草案對原告的有利因素和不利影響;
(四)對訴訟費(fèi)以及合理的公告費(fèi)、通知費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用的分?jǐn)偧袄碛桑?/span>
(五)需要特別說明的其他事項。
第十九條 人民法院經(jīng)初步審查,認(rèn)為調(diào)解協(xié)議草案不存在違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、違背公序良俗以及損害他人合法權(quán)益等情形的,應(yīng)當(dāng)自收到申請書后十日內(nèi)向全體原告發(fā)出通知。通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)調(diào)解協(xié)議草案;
(二)代表人請求人民法院制作調(diào)解書的申請書;
(三)對調(diào)解協(xié)議草案發(fā)表意見的權(quán)利以及方式、程序和期限;
(四)原告有異議時,召開聽證會的時間、地點(diǎn)及報名方式;
(五)人民法院認(rèn)為需要通知的其他事項。
第二十條 對調(diào)解協(xié)議草案有異議的原告,有權(quán)出席聽證會或者以書面方式向人民法院提交異議的具體內(nèi)容及理由。異議人未出席聽證會的,人民法院應(yīng)當(dāng)在聽證會上公開其異議的內(nèi)容及理由,代表人及其委托訴訟代理人、被告應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解釋。
代表人和被告可以根據(jù)聽證會的情況,對調(diào)解協(xié)議草案進(jìn)行修改。人民法院應(yīng)當(dāng)將修改后的調(diào)解協(xié)議草案通知所有原告,并對修改的內(nèi)容作出重點(diǎn)提示。人民法院可以根據(jù)案件的具體情況,決定是否再次召開聽證會。
第二十一條 人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人贊成和反對意見、本案所涉法律和事實情況、調(diào)解協(xié)議草案的合法性、適當(dāng)性和可行性等因素,決定是否制作調(diào)解書。
人民法院準(zhǔn)備制作調(diào)解書的,應(yīng)當(dāng)通知提出異議的原告,告知其可以在收到通知后十日內(nèi)向人民法院提交退出調(diào)解的申請。未在上述期間內(nèi)提交退出申請的原告,視為接受。
申請退出的期間屆滿后,人民法院應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)制作調(diào)解書。調(diào)解書經(jīng)代表人和被告簽收后,對被代表的原告發(fā)生效力。人民法院對申請退出原告的訴訟繼續(xù)審理,并依法作出相應(yīng)判決。
第二十二條 代表人變更或者放棄訴訟請求、承認(rèn)對方當(dāng)事人訴訟請求、決定撤訴的,應(yīng)當(dāng)向人民法院提交書面申請,并通知全體原告。人民法院收到申請后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)原告所提異議情況,依法裁定是否準(zhǔn)許。
對于代表人依據(jù)前款規(guī)定提交的書面申請,原告自收到通知之日起十日內(nèi)未提出異議的,人民法院可以裁定準(zhǔn)許。
第二十三條 除代表人訴訟案件外,人民法院還受理其他基于同一證券違法事實發(fā)生的非代表人訴訟案件的,原則上代表人訴訟案件先行審理,非代表人訴訟案件中止審理。但非代表人訴訟案件具有典型性且先行審理有利于及時解決糾紛的除外。
第二十四條 人民法院可以依當(dāng)事人的申請,委托雙方認(rèn)可或者隨機(jī)抽取的專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資損失數(shù)額、證券侵權(quán)行為以外其他風(fēng)險因素導(dǎo)致的損失扣除比例等進(jìn)行核定。當(dāng)事人雖未申請但案件審理確有需要的,人民法院可以通過隨機(jī)抽取的方式委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對有關(guān)事項進(jìn)行核定。
對專業(yè)機(jī)構(gòu)的核定意見,人民法院應(yīng)當(dāng)組織雙方當(dāng)事人質(zhì)證。
第二十五條 代表人請求敗訴的被告賠償合理的公告費(fèi)、通知費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
第二十六條 判決被告承擔(dān)民事賠償責(zé)任的,可以在判決主文中確定賠償總額和損害賠償計算方法,并將每個原告的姓名、應(yīng)獲賠償金額等以列表方式作為民事判決書的附件。
當(dāng)事人對計算方法、賠償金額等有異議的,可以向人民法院申請復(fù)核。確有錯誤的,人民法院裁定補(bǔ)正。
第二十七條 一審判決送達(dá)后,代表人決定放棄上訴的,應(yīng)當(dāng)在上訴期間屆滿前通知全體原告。
原告自收到通知之日起十五日內(nèi)未上訴,被告在上訴期間內(nèi)亦未上訴的,一審判決在全體原告與被告之間生效。
原告自收到通知之日起十五日內(nèi)上訴的,應(yīng)當(dāng)同時提交上訴狀,人民法院收到上訴狀后,對上訴的原告按上訴處理。被告在上訴期間內(nèi)未上訴的,一審判決在未上訴的原告與被告之間生效,二審裁判的效力不及于未上訴的原告。
第二十八條 一審判決送達(dá)后,代表人決定上訴的,應(yīng)當(dāng)在上訴期間屆滿前通知全體原告。
原告自收到通知之日起十五日內(nèi)決定放棄上訴的,應(yīng)當(dāng)通知一審法院。被告在上訴期間內(nèi)未上訴的,一審判決在放棄上訴的原告與被告之間生效,二審裁判的效力不及于放棄上訴的原告。
第二十九條 符合權(quán)利人范圍但未參加登記的投資者提起訴訟,且主張的事實和理由與代表人訴訟生效判決、裁定所認(rèn)定的案件基本事實和法律適用相同的,人民法院審查具體訴訟請求后,裁定適用已經(jīng)生效的判決、裁定。適用已經(jīng)生效裁判的裁定中應(yīng)當(dāng)明確被告賠償?shù)慕痤~,裁定一經(jīng)作出立即生效。
代表人訴訟調(diào)解結(jié)案的,人民法院對后續(xù)涉及同一證券違法事實的案件可以引導(dǎo)當(dāng)事人先行調(diào)解。
第三十條 履行或者執(zhí)行生效法律文書所得財產(chǎn),人民法院在進(jìn)行分配時,可以通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人依法協(xié)助執(zhí)行。
人民法院應(yīng)當(dāng)編制分配方案并通知全體原告,分配方案應(yīng)當(dāng)包括原告范圍、債權(quán)總額、扣除項目及金額、分配的基準(zhǔn)及方法、分配金額的受領(lǐng)期間等內(nèi)容。
第三十一條 原告對分配方案有異議的,可以依據(jù)民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定提出執(zhí)行異議。
三、特別代表人訴訟
第三十二條 人民法院已經(jīng)根據(jù)民事訴訟法第五十四條第一款、證券法第九十五條第二款的規(guī)定發(fā)布權(quán)利登記公告的,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在公告期間受五十名以上權(quán)利人的特別授權(quán),可以作為代表人參加訴訟。先受理的人民法院不具有特別代表人訴訟管轄權(quán)的,應(yīng)當(dāng)將案件及時移送有管轄權(quán)的人民法院。
不同意加入特別代表人訴訟的權(quán)利人可以提交退出聲明,原訴訟繼續(xù)進(jìn)行。
第三十三條 權(quán)利人范圍確定后,人民法院應(yīng)當(dāng)發(fā)出權(quán)利登記公告。權(quán)利登記公告除本規(guī)定第七條的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)基本情況、對投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的特別授權(quán)、投資者聲明退出的權(quán)利及期間、未聲明退出的法律后果等。
第三十四條 投資者明確表示不愿意參加訴訟的,應(yīng)當(dāng)在公告期間屆滿后十五日內(nèi)向人民法院聲明退出。未聲明退出的,視為同意參加該代表人訴訟。
對于聲明退出的投資者,人民法院不再將其登記為特別代表人訴訟的原告,該投資者可以另行起訴。
第三十五條 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依據(jù)公告確定的權(quán)利人范圍向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取的權(quán)利人名單,人民法院應(yīng)當(dāng)予以登記,列入代表人訴訟原告名單,并通知全體原告。
第三十六條 訴訟過程中由于聲明退出等原因?qū)е旅魇臼跈?quán)投資者的數(shù)量不足五十名的,不影響投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的代表人資格。
第三十七條 針對同一代表人訴訟,原則上應(yīng)當(dāng)由一個投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為代表人參加訴訟。兩個以上的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)分別受五十名以上投資者委托,且均決定作為代表人參加訴訟的,應(yīng)當(dāng)協(xié)商處理;協(xié)商不成的,由人民法院指定其中一個作為代表人參加訴訟。
第三十八條 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要措施,保障被代表的投資者持續(xù)了解案件審理的進(jìn)展情況,回應(yīng)投資者的訴求。對投資者提出的意見和建議不予采納的,應(yīng)當(dāng)對投資者做好解釋工作。
第三十九條 特別代表人訴訟案件不預(yù)交案件受理費(fèi)。敗訴或者部分?jǐn)≡V的原告申請減交或者免交訴訟費(fèi)的,人民法院應(yīng)當(dāng)依照《訴訟費(fèi)用交納辦法》的規(guī)定,視原告的經(jīng)濟(jì)狀況和案件的審理情況決定是否準(zhǔn)許。
第四十條 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為代表人在訴訟中申請財產(chǎn)保全的,人民法院可以不要求提供擔(dān)保。
第四十一條 人民法院審理特別代表人訴訟案件,本部分沒有規(guī)定的,適用普通代表人訴訟中關(guān)于起訴時當(dāng)事人人數(shù)尚未確定的代表人訴訟的相關(guān)規(guī)定。
四、附則
第四十二條 本規(guī)定自2020年7月31日起施行。
《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀(jì)要》
近年來,我國債券市場發(fā)展迅速,為服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家重點(diǎn)項目建設(shè)提供了有力的支持和保障。債券市場在平穩(wěn)、有序、健康發(fā)展的同時,也出現(xiàn)了少數(shù)債券發(fā)行人因經(jīng)營不善、盲目擴(kuò)張、違規(guī)擔(dān)保等原因而不能按期還本付息,以及欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法違規(guī)事件,嚴(yán)重?fù)p害了債券持有人和債券投資者的合法權(quán)益。為正確審理因公司債券、企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易所引發(fā)的合同、侵權(quán)和破產(chǎn)民商事案件,統(tǒng)一法律適用,最高人民法院于2019年12月24日在北京召開了全國法院審理債券糾紛相關(guān)案件座談會,邀請全國人大常委會法制工作委員會、司法部、國家發(fā)展和改革委員會、中國人民銀行、中國證監(jiān)會等單位有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加會議,各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院和解放軍軍事法院以及新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院主管民商事審判工作的院領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)庭室的負(fù)責(zé)同志,滬、深證券交易所、中國銀行間市場交易商協(xié)會等市場自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場中介機(jī)構(gòu)的代表也參加了會議。與會同志經(jīng)認(rèn)真討論,就案件審理中的主要問題取得了一致意見,現(xiàn)紀(jì)要如下:
一、關(guān)于案件審理的基本原則
會議認(rèn)為,當(dāng)前債券市場風(fēng)險形勢總體穩(wěn)定。債券市場風(fēng)險的有序釋放和平穩(wěn)化解,是防范和化解金融風(fēng)險的重要組成部分,事關(guān)國家金融安全和社會穩(wěn)定。因此,人民法院必須高度重視此類案件,并在審理中注意堅持以下原則:
1.堅持保障國家金融安全原則。民商事審判工作是國家維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、防范和化解市場風(fēng)險、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。全國法院必須服從和服務(wù)于防范和化解金融風(fēng)險的國家工作大局,以民法總則、合同法、侵權(quán)責(zé)任法、公司法、中國人民銀行法、證券法、信托法、破產(chǎn)法、企業(yè)債券管理條例等法律和行政法規(guī)為依據(jù),將法律規(guī)則的適用與中央監(jiān)管政策目標(biāo)的實現(xiàn)相結(jié)合,將個案風(fēng)險化解與國家經(jīng)濟(jì)政策、金融市場監(jiān)管和社會影響等因素相結(jié)合,本著規(guī)范債券市場、防范金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定和安全的宗旨,依法公正審理此類糾紛案件,妥善防范和化解金融風(fēng)險,為國家經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定和金融安全提供有力司法服務(wù)和保障。
2.堅持依法公正原則。目前,債券發(fā)行和交易市場的規(guī)則體系,主要由法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件構(gòu)成。人民法院在審理此類案件中,要根據(jù)法律和行政法規(guī)規(guī)定的基本原理,對具有還本付息這一共同屬性的公司債券、企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具適用相同的法律標(biāo)準(zhǔn)。正確處理好保護(hù)債券持有人和債券投資者的合法權(quán)益、強(qiáng)化對發(fā)行人的信用約束、保障債券市場風(fēng)險處置的平穩(wěn)有序和促進(jìn)債券市場健康發(fā)展之間的關(guān)系,統(tǒng)籌兼顧公募與私募、場內(nèi)與場外等不同市場發(fā)展的實際情況,妥善合理彌補(bǔ)部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件和自律監(jiān)管規(guī)則的模糊地帶,確保案件審理的法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
3.堅持“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則。債券依法發(fā)行后,因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險,依法應(yīng)當(dāng)由投資人自行負(fù)責(zé)。但是,“買者自負(fù)”的前提是“賣者盡責(zé)”。對于債券欺詐發(fā)行、虛假陳述等侵權(quán)民事案件的審理,要立足法律和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,依法確定發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及其控股股東、實際控制人,以及增信機(jī)構(gòu),債券承銷機(jī)構(gòu),信用評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)(以下簡稱債券服務(wù)機(jī)構(gòu)),受托管理人或者具有同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱受托管理人)等相關(guān)各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,將責(zé)任承擔(dān)與行為人的注意義務(wù)、注意能力和過錯程度相結(jié)合,將民事責(zé)任追究的損失填補(bǔ)與震懾違法兩個功能相結(jié)合,切實保護(hù)債券持有人、債券投資者的合法權(quán)益,維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序。
4.堅持糾紛多元化解原則。債券糾紛案件涉及的投資者人數(shù)眾多、發(fā)行和交易方式復(fù)雜、責(zé)任主體多元,要充分發(fā)揮債券持有人會議的議事平臺作用,保障受托管理人和其他債券代表人能夠履行參與訴訟、債務(wù)重組、破產(chǎn)重整、和解、清算等債券持有人會議賦予的職責(zé)。要進(jìn)一步加強(qiáng)與債券監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系和信息共享,建立、健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的債券糾紛多元化解機(jī)制,協(xié)調(diào)好訴訟、調(diào)解、委托調(diào)解、破產(chǎn)重整、和解、清算等多種司法救濟(jì)手段之間的關(guān)系,形成糾紛化解合力,構(gòu)建債券糾紛排查預(yù)警機(jī)制,防止矛盾糾紛積累激化。充分尊重投資者的程序選擇權(quán),著眼于糾紛的實際情況,靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點(diǎn),盡可能便利投資者,降低解決糾紛成本。
二、關(guān)于訴訟主體資格的認(rèn)定
會議認(rèn)為,同期發(fā)行債券的持有人利益訴求高度同質(zhì)化且往往人數(shù)眾多,采用共同訴訟的方式能夠切實降低債券持有人的維權(quán)成本,最大限度地保障債券持有人的利益,也有利于提高案件審理效率,節(jié)約司法資源,實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)。案件審理中,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的協(xié)議約定或者債券持有人會議的決議,承認(rèn)債券受托管理人或者債券持有人會議推選的代表人的法律地位,充分保障受托管理人、訴訟代表人履行統(tǒng)一行使訴權(quán)的職能。對于債券違約合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)以債券受托管理人或者債券持有人會議推選的代表人集中起訴為原則,以債券持有人個別起訴為補(bǔ)充。
5.債券受托管理人的訴訟主體資格。債券發(fā)行人不能如約償付債券本息或者出現(xiàn)債券募集文件約定的違約情形時,受托管理人根據(jù)債券募集文件、債券受托管理協(xié)議的約定或者債券持有人會議決議的授權(quán),以自己的名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟,或者申請發(fā)行人破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理。
受托管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交符合債券募集文件、債券受托管理協(xié)議或者債券持有人會議規(guī)則的授權(quán)文件。
6.債券持有人自行或者共同提起訴訟。在債券持有人會議決議授權(quán)受托管理人或者推選代表人代表部分債券持有人主張權(quán)利的情況下,其他債券持有人另行單獨(dú)或者共同提起、參加民事訴訟,或者申請發(fā)行人破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理。
債券持有人會議以受托管理人怠于行使職責(zé)為由作出自行主張權(quán)利的有效決議后,債券持有人根據(jù)決議單獨(dú)、共同或者代表其他債券持有人向人民法院提起訴訟、申請發(fā)行人破產(chǎn)重整或者破產(chǎn)清算的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理。
7.資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人的訴訟地位。通過各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資債券的,資產(chǎn)管理產(chǎn)品的管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定或者資產(chǎn)管理文件的約定以自己的名義提起訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理。
8.債券交易對訴訟地位的影響。債券持有人以債券質(zhì)押式回購、融券交易、債券收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等不改變債券持有人身份的方式融資的,不影響其訴訟主體資格的認(rèn)定。
三、關(guān)于案件的受理、管轄與訴訟方式
會議認(rèn)為,對債券糾紛案件實施相對集中管轄,有利于債券糾紛的及時、有序化解和裁判尺度的統(tǒng)一。在債券持有人、債券投資者自行提起訴訟的情況下,受訴法院也要選擇適當(dāng)?shù)墓餐V訟方式,實現(xiàn)案件審理的集約化。同時,為切實降低訴訟維權(quán)成本,應(yīng)當(dāng)允許符合條件的受托管理人、債券持有人和債券投資者以自身信用作為財產(chǎn)保全的擔(dān)保方式。
9.欺詐發(fā)行、虛假陳述案件的受理。債券持有人、債券投資者以自己受到欺詐發(fā)行、虛假陳述侵害為由,對欺詐發(fā)行、虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟,符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以受理。欺詐發(fā)行、虛假陳述行為人以債券持有人、債券投資者主張的欺詐發(fā)行、虛假陳述行為未經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)行政處罰或者生效刑事裁判文書認(rèn)定為由請求不予受理或者駁回起訴的,人民法院不予支持。
10.債券違約案件的管轄。受托管理人、債券持有人以發(fā)行人或者增信機(jī)構(gòu)為被告提起的要求依約償付債券本息或者履行增信義務(wù)的合同糾紛案件,由發(fā)行人住所地人民法院管轄。債券募集文件與受托管理協(xié)議另有約定的,從其約定。
債券募集文件與受托管理協(xié)議中關(guān)于管轄的約定不一致,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的解釋》第三十條第一款的規(guī)定不能確定管轄法院的,由發(fā)行人住所地人民法院管轄。
本紀(jì)要發(fā)布之前,人民法院以原告住所地為合同履行地確定管轄的案件,尚未開庭審理的,應(yīng)當(dāng)移送發(fā)行人住所地人民法院審理;已經(jīng)生效尚未申請執(zhí)行的案件,應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人住所地人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行;已經(jīng)執(zhí)行尚未執(zhí)結(jié)的案件,應(yīng)當(dāng)交由發(fā)行人住所地人民法院繼續(xù)執(zhí)行。
11.欺詐發(fā)行和虛假陳述案件的管轄。債券持有人、債券投資者以發(fā)行人、債券承銷機(jī)構(gòu)、債券服務(wù)機(jī)構(gòu)等為被告提起的要求承擔(dān)欺詐發(fā)行、虛假陳述民事責(zé)任的侵權(quán)糾紛案件,由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級人民法院管轄。
多個被告中有發(fā)行人的,由發(fā)行人住所地有管轄權(quán)的人民法院管轄。
12.破產(chǎn)案件的管轄。受托管理人、債券持有人申請發(fā)行人重整、破產(chǎn)清算的破產(chǎn)案件,以及發(fā)行人申請重整、和解、破產(chǎn)清算的破產(chǎn)案件,由發(fā)行人住所地中級人民法院管轄。
13.允許金融機(jī)構(gòu)以自身信用提供財產(chǎn)保全擔(dān)保。訴訟中,對證券公司、信托公司、基金公司、期貨公司等由金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的具有獨(dú)立償付債務(wù)能力的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)以其自身財產(chǎn)作為信用擔(dān)保的方式提出的財產(chǎn)保全申請,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》(法釋〔2016〕22號)第九條規(guī)定的精神,人民法院可以予以準(zhǔn)許。
14.案件的集中審理。為節(jié)約司法資源,對于由債券持有人自行主張權(quán)利的債券違約糾紛案件,以及債券持有人、債券投資者依法提起的債券欺詐發(fā)行、虛假陳述侵權(quán)賠償糾紛案件,受訴人民法院可以根據(jù)債券發(fā)行和交易的方式等案件具體情況,以民事訴訟法第五十二條、第五十三條、第五十四條,證券法第九十五條和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定為依據(jù),引導(dǎo)當(dāng)事人選擇適當(dāng)?shù)脑V訟方式,對案件進(jìn)行審理。
四、關(guān)于債券持有人權(quán)利保護(hù)的特別規(guī)定
會議認(rèn)為,債券持有人會議是強(qiáng)化債券持有人權(quán)利主體地位、統(tǒng)一債券持有人立場的債券市場基礎(chǔ)性制度,也是債券持有人指揮和監(jiān)督受托管理人勤勉履職的專門制度安排。人民法院在案件審理過程中,要充分發(fā)揮債券持有人會議的議事平臺作用,尊重債券持有人會議依法依規(guī)所作出決議的效力,保障受托管理人和訴訟代表人能夠履行參與訴訟、債務(wù)重組、破產(chǎn)重整、和解、清算等債券持有人會議賦予的職責(zé)。對可能減損、讓渡債券持有人利益的相關(guān)協(xié)議內(nèi)容的表決,受托管理人和訴訟代表人必須忠實表達(dá)債券持有人的意愿。支持受托管理人開展代債券持有人行使擔(dān)保物權(quán)、統(tǒng)一受領(lǐng)案件執(zhí)行款等工作,切實保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。
15.債券持有人會議決議的效力。債券持有人會議根據(jù)債券募集文件規(guī)定的決議范圍、議事方式和表決程序所作出的決議,除非存在法定無效事由,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法有效,除本紀(jì)要第5條、第6條和第16條規(guī)定的事項外,對全體債券持有人具有約束力。
債券持有人會議表決過程中,發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方,以及對決議事項存在利益沖突的債券持有人應(yīng)當(dāng)回避表決。
16.債券持有人重大事項決定權(quán)的保留。債券持有人會議授權(quán)的受托管理人或者推選的代表人作出可能減損、讓渡債券持有人利益的行為,在案件審理中與對方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議,或者在破產(chǎn)程序中就發(fā)行人重整計劃草案、和解協(xié)議進(jìn)行表決時,如未獲得債券持有人會議特別授權(quán)的,應(yīng)當(dāng)事先征求各債券持有人的意見或者由各債券持有人自行決定。
17.破產(chǎn)程序中受托管理人和代表人的債委會成員資格。債券持有人會議授權(quán)的受托管理人或者推選的代表人參與破產(chǎn)重整、清算、和解程序的,人民法院在確定債權(quán)人委員會的成員時,應(yīng)當(dāng)將其作為債權(quán)人代表人選。
債券持有人自行主張權(quán)利的,人民法院在破產(chǎn)重整、清算、和解程序中確定債權(quán)人委員會的成員時,可以責(zé)成自行主張權(quán)利的債券持有人通過自行召集債券持有人會議等方式推選出代表人,并吸收該代表人進(jìn)入債權(quán)人委員會,以體現(xiàn)和代表多數(shù)債券持有人的意志和利益。
18.登記在受托管理人名下的擔(dān)保物權(quán)行使。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于〈國土資源部辦公廳關(guān)于征求為公司債券持有人辦理國有土地使用權(quán)抵押登記意見函〉的答復(fù)》精神,為債券設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)可登記在受托管理人名下,受托管理人根據(jù)民事訴訟法第一百九十六條、第一百九十七條的規(guī)定或者通過普通程序主張擔(dān)保物權(quán)的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持,但應(yīng)在裁判文書主文中明確由此所得權(quán)益歸屬于全體債券持有人。受托管理人僅代表部分債券持有人提起訴訟的,人民法院還應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所代表的債券持有人份額占當(dāng)期發(fā)行債券的比例明確其相應(yīng)的份額。
19.受托管理人所獲利益歸屬于債券持有人。受托管理人提起訴訟或者參與破產(chǎn)程序的,生效裁判文書的既判力及于其所代表的債券持有人。在執(zhí)行程序、破產(chǎn)程序中所得款項由受托管理人受領(lǐng)后在十個工作日內(nèi)分配給各債券持有人。
20.共益費(fèi)用的分擔(dān)。債券持有人會議授權(quán)的受托管理人或者推選的代表人在訴訟中墊付的合理律師費(fèi)等維護(hù)全體債券持有人利益所必要的共益費(fèi)用,可以直接從執(zhí)行程序、破產(chǎn)程序中受領(lǐng)的款項中扣除,將剩余款項按比例支付給債券持有人。
五、關(guān)于發(fā)行人的民事責(zé)任
會議認(rèn)為,民事責(zé)任追究是強(qiáng)化債券發(fā)行人信用約束的重要手段,各級人民法院要充分發(fā)揮審判職能作用,嚴(yán)格落實債券發(fā)行人及其相關(guān)人員的債券兌付和信息披露責(zé)任,依法打擊公司控股股東、實際控制人隨意支配發(fā)行人資產(chǎn),甚至惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等“逃廢債”的行為。對于債券違約案件,要根據(jù)法律規(guī)定和合同約定,依法確定發(fā)行人的違約責(zé)任;對于債券欺詐發(fā)行和虛假陳述侵權(quán)民事案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)債券持有人和債券投資者的實際損失確定發(fā)行人的賠償責(zé)任,依法提高債券市場違法違規(guī)成本。
21.發(fā)行人的違約責(zé)任范圍。債券發(fā)行人未能如約償付債券當(dāng)期利息或者到期本息的,債券持有人請求發(fā)行人支付當(dāng)期利息或者到期本息,并支付逾期利息、違約金、實現(xiàn)債權(quán)的合理費(fèi)用的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
債券持有人以發(fā)行人出現(xiàn)債券募集文件約定的違約情形為由,要求發(fā)行人提前還本付息的,人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考量債券募集文件關(guān)于預(yù)期違約、交叉違約等的具體約定以及發(fā)生事件的具體情形予以判斷。
債券持有人以發(fā)行人存在其他證券的欺詐發(fā)行、虛假陳述為由,請求提前解除合同并要求發(fā)行人承擔(dān)還本付息等責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考量其他證券的欺詐發(fā)行、虛假陳述等行為是否足以導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)等因素,判斷是否符合提前解除合同的條件。
22.債券欺詐發(fā)行和虛假陳述的損失計算。債券信息披露文件中就發(fā)行人財務(wù)業(yè)務(wù)信息等與其償付能力相關(guān)的重要內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,欺詐發(fā)行的債券認(rèn)購人或者欺詐發(fā)行、虛假陳述行為實施日及之后、揭露日之前在交易市場上買入該債券的投資者,其損失按照如下方式計算:
(1)在起訴日之前已經(jīng)賣出債券,或者在起訴時雖然持有債券,但在一審判決作出前已經(jīng)賣出的,本金損失按投資人購買該債券所支付的加權(quán)平均價格扣減持有該債券期間收取的本金償付(如有),與賣出該債券的加權(quán)平均價格的差額計算,并可加計實際損失確定之日至實際清償之日止的利息。利息分段計算,在2019年8月19日之前,按照中國人民銀行確定的同期同類貸款基準(zhǔn)利率計算;在2019年8月20日之后,按照中國人民銀行授權(quán)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報價利率(LPR)標(biāo)準(zhǔn)計算。
(2)在一審判決作出前仍然持有該債券的,債券持有人請求按照本紀(jì)要第21條第一款的規(guī)定計算損失賠償數(shù)額的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持;債券持有人請求賠償虛假陳述行為所導(dǎo)致的利息損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)在綜合考量欺詐發(fā)行、虛假陳述等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)相關(guān)虛假陳述內(nèi)容被揭露后的發(fā)行人真實信用狀況所對應(yīng)的債券發(fā)行利率或者債券估值,確定合理的利率賠償標(biāo)準(zhǔn)。
23.損失賠償后債券的交還與注銷。依照本紀(jì)要第21條、第22條第二項的規(guī)定請求發(fā)行人承擔(dān)還本付息責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)在一審判決作出前向債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取本案當(dāng)事人的債券交易情況,并通知債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)凍結(jié)本案債券持有人所持有的相關(guān)債券。
人民法院判令發(fā)行人依照本紀(jì)要第21條、第22條第二項的規(guī)定承擔(dān)還本付息責(zé)任的,無論債券持有人是否提出了由發(fā)行人贖回債券的訴訟請求,均應(yīng)當(dāng)在判項中明確債券持有人交回債券的義務(wù),以及發(fā)行人依據(jù)生效法律文書申請債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)注銷該債券的權(quán)利。
24.因果關(guān)系抗辯。債券持有人在債券信息披露文件中的虛假陳述內(nèi)容被揭露后在交易市場買入債券的,對其依據(jù)本紀(jì)要第22條規(guī)定要求發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任的訴訟請求,人民法院不予支持。
債券投資人在債券信息披露文件中的虛假陳述內(nèi)容被揭露后在交易市場買入該債券,其后又因發(fā)行人的其他信息披露文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致其信用風(fēng)險進(jìn)一步惡化所造成的損失,按照本紀(jì)要第22條的規(guī)定計算。
人民法院在認(rèn)定債券信息披露文件中的虛假陳述內(nèi)容對債券投資人交易損失的影響時,發(fā)行人及其他責(zé)任主體能夠證明投資者通過內(nèi)幕交易、操縱市場等方式賣出債券,導(dǎo)致交易價格明顯低于賣出時的債券市場公允價值的,人民法院可以參考欺詐發(fā)行、虛假陳述行為揭露日之后的十個交易日的加權(quán)平均交易價格或前三十個交易日的市場估值確定該債券的市場公允價格,并以此計算債券投資者的交易損失。
發(fā)行人及其他責(zé)任主體能夠證明債券持有人、債券投資者的損失部分或者全部是由于市場無風(fēng)險利率水平變化(以同期限國債利率為參考)、政策風(fēng)險等與欺詐發(fā)行、虛假陳述行為無關(guān)的其他因素造成的,人民法院在確定損失賠償范圍時,應(yīng)當(dāng)根據(jù)原因力的大小相應(yīng)減輕或者免除賠償責(zé)任。
人民法院在案件審理中,可以委托市場投資者認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)確定欺詐發(fā)行、虛假陳述行為對債券持有人和債券投資者損失的影響。
六、關(guān)于其他責(zé)任主體的責(zé)任
會議認(rèn)為,對于債券欺詐發(fā)行、虛假陳述案件的審理,要按照證券法的規(guī)定,嚴(yán)格落實債券承銷機(jī)構(gòu)和債券服務(wù)機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任,將責(zé)任承擔(dān)與過錯程度相結(jié)合。債券承銷機(jī)構(gòu)和債券服務(wù)機(jī)構(gòu)對各自專業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項未履行特別注意義務(wù),對其他業(yè)務(wù)事項未履行普通注意義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)判令其承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
25.受托管理人的賠償責(zé)任。受托管理人未能勤勉盡責(zé)公正履行受托管理職責(zé),損害債券持有人合法利益,債券持有人請求其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
26.債券發(fā)行增信機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的共同責(zé)任。債券發(fā)行人不能如約償付債券本息或者出現(xiàn)債券募集文件約定的違約情形時,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)增信文件約定的內(nèi)容,判令增信機(jī)構(gòu)向債券持有人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。監(jiān)管文件中規(guī)定或者增信文件中約定增信機(jī)構(gòu)的增信范圍包括損失賠償內(nèi)容的,對債券持有人、債券投資者要求增信機(jī)構(gòu)對發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述而應(yīng)負(fù)的賠償責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)擔(dān)保責(zé)任的訴訟請求,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。增信機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任后,有權(quán)向發(fā)行人等侵權(quán)責(zé)任主體進(jìn)行追償。
27.發(fā)行人與其他責(zé)任主體的連帶責(zé)任。發(fā)行人的控股股東、實際控制人、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者履行同等職責(zé)的人員,對其制作、出具的信息披露文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,足以影響投資人對發(fā)行人償債能力判斷的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人共同對債券持有人、債券投資者的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
28.發(fā)行人內(nèi)部人的過錯認(rèn)定。對發(fā)行人的執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、職工監(jiān)事、高級管理人員或者履行同等職責(zé)的人員,以及參與信息披露文件制作的責(zé)任人員所提出的其主觀上沒有過錯的抗辯理由,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)前述人員在公司中所處的實際地位、在信息披露文件的制作中所起的作用、取得和了解相關(guān)信息的渠道及其為核驗相關(guān)信息所做的努力等實際情況,審查、認(rèn)定其是否存在過錯。
29.債券承銷機(jī)構(gòu)的過錯認(rèn)定。債券承銷機(jī)構(gòu)存在下列行為之一,導(dǎo)致信息披露文件中的關(guān)于發(fā)行人償付能力相關(guān)的重要內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,足以影響投資人對發(fā)行人償債能力判斷的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其存在過錯:
(1)協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導(dǎo)性信息,或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的;
(2)未按照合理性、必要性和重要性原則開展盡職調(diào)查,隨意改變盡職調(diào)查工作計劃或者不適當(dāng)?shù)厥÷怨ぷ饔媱澲幸?guī)定的步驟;
(3)故意隱瞞所知悉的有關(guān)發(fā)行人經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、償債能力和意愿等重大信息;
(4)對信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容已經(jīng)產(chǎn)生了合理懷疑,但未進(jìn)行審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作;
(5)其他嚴(yán)重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關(guān)于盡職調(diào)查要求的行為。
30.債券承銷機(jī)構(gòu)的免責(zé)抗辯。債券承銷機(jī)構(gòu)對發(fā)行人信息披露文件中關(guān)于發(fā)行人償付能力的相關(guān)內(nèi)容,能夠提交盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報告等證據(jù)證明符合下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有過錯:
(1)已經(jīng)按照法律、行政法規(guī)和債券監(jiān)管部門的規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則要求,通過查閱、訪談、列席會議、實地調(diào)查、印證和討論等方法,對債券發(fā)行相關(guān)情況進(jìn)行了合理盡職調(diào)查;
(2)對信息披露文件中沒有債券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的重要內(nèi)容,經(jīng)過盡職調(diào)查和獨(dú)立判斷,有合理的理由相信該部分信息披露內(nèi)容與真實情況相符;
(3)對信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容,在履行了審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作的基礎(chǔ)上,排除了原先的合理懷疑;
(4)盡職調(diào)查工作雖然存在瑕疵,但即使完整履行了相關(guān)程序也難以發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
31.債券服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯認(rèn)定。信息披露文件中關(guān)于發(fā)行人償付能力的相關(guān)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,足以影響投資人對發(fā)行人償付能力的判斷的,會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等債券服務(wù)機(jī)構(gòu)不能證明其已經(jīng)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德等規(guī)定的勤勉義務(wù)謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其存在過錯。
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等債券服務(wù)機(jī)構(gòu)的注意義務(wù)和應(yīng)負(fù)責(zé)任范圍,限于各自的工作范圍和專業(yè)領(lǐng)域,其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,應(yīng)當(dāng)按照證券法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定,考量其是否盡到勤勉盡責(zé)義務(wù),區(qū)分故意、過失等不同情況,分別確定其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
32.責(zé)任追償。發(fā)行人的控股股東、實際控制人、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者履行同等職責(zé)的人員、債券承銷機(jī)構(gòu)以及債券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)生效法律文書或者按照先行賠付約定承擔(dān)賠償責(zé)任后,對超出其責(zé)任范圍的部分,向發(fā)行人及其他相關(guān)責(zé)任主體追償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)當(dāng)支持。
七、關(guān)于發(fā)行人破產(chǎn)管理人的責(zé)任
會議認(rèn)為,對于債券發(fā)行人破產(chǎn)案件的審理,要堅持企業(yè)拯救、市場出清、債權(quán)人利益保護(hù)和維護(hù)社會穩(wěn)定并重,在發(fā)行人破產(chǎn)重整、和解、清算程序中,應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確破產(chǎn)管理人及時確認(rèn)債權(quán)、持續(xù)信息披露等義務(wù),確保訴訟程序能夠及時進(jìn)行,保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益,切實做到化解風(fēng)險,理順關(guān)系,安定人心,維護(hù)秩序。
33.發(fā)行人破產(chǎn)管理人的債券信息披露責(zé)任。債券發(fā)行人進(jìn)入破產(chǎn)程序后,發(fā)行人的債券信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔(dān),但發(fā)行人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的除外。破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照證券法及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求,及時、公平地履行披露義務(wù),所披露的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整。破產(chǎn)管理人就接管破產(chǎn)企業(yè)后的相關(guān)事項所披露的內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,足以影響投資人對發(fā)行人償付能力的判斷的,對債券持有人、債券投資者主張依法判令其承擔(dān)虛假陳述民事責(zé)任的訴訟請求,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
34.破產(chǎn)管理人無正當(dāng)理由不予確認(rèn)債權(quán)的賠償責(zé)任。債券發(fā)行人進(jìn)入破產(chǎn)程序后,受托管理人根據(jù)債券募集文件或者債券持有人會議決議的授權(quán),依照債券登記機(jī)關(guān)出具的債券持倉登記文件代表全體債券持有人所申報的破產(chǎn)債權(quán),破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)依法及時予以確認(rèn)。因破產(chǎn)管理人無正當(dāng)理由不予確認(rèn)而導(dǎo)致的訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用、差旅費(fèi)用等合理支出以及由此導(dǎo)致債權(quán)遲延清償期間的利息損失,受托管理人另行向破產(chǎn)管理人主張賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
《最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》
一、工作目標(biāo)
1.建立、健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序,促進(jìn)資本市場的和諧健康發(fā)展。
二、工作原則
2.依法公正原則。充分尊重投資者的程序選擇權(quán),嚴(yán)格遵守法定程序。調(diào)解工作的開展不得違反法律的基本原則,不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。
3.靈活便民原則。著眼于糾紛的實際情況,靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點(diǎn),盡可能方便投資者,降低當(dāng)事人解決糾紛的成本。調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時限,提高工作效率,不得久調(diào)不決。
4.注重預(yù)防原則。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能,推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播。人民法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及調(diào)解組織要加強(qiáng)信息共享,防止矛盾糾紛積累、激化。
三、工作內(nèi)容
(一)加強(qiáng)調(diào)解組織管理
5.加強(qiáng)證券期貨調(diào)解組織建設(shè)。證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所及調(diào)解場地、專業(yè)的調(diào)解人員和健全的調(diào)解工作制度。中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)證券期貨調(diào)解組織的認(rèn)定和管理工作,定期商最高人民法院后公布。
6.規(guī)范調(diào)解組織內(nèi)部管理。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定工作制度和流程管理,建立科學(xué)的考核評估體系和責(zé)任追究制度。
7.加強(qiáng)調(diào)解員隊伍建設(shè)。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)解員政治思想、職業(yè)道德建設(shè)和專業(yè)技能培訓(xùn),完善調(diào)解員從業(yè)基本要求,制定調(diào)解員工作指南,建立、完善專職或?qū)<艺{(diào)解員制度。
8.調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請,不收取費(fèi)用。
9.建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊制度。各級人民法院應(yīng)當(dāng)將調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊,做好動態(tài)更新和維護(hù),并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息,供當(dāng)事人自愿選擇。
(二)健全訴調(diào)對接工作機(jī)制
10.證券期貨糾紛多元化解機(jī)制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛,均屬調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等,均可與司法訴訟對接。
11.調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議,具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后,當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。當(dāng)事人申請確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件,按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。
經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議,一方拒絕履行的,對方當(dāng)事人可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
12.落實委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中,應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán),經(jīng)雙方當(dāng)事人同意,采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式,引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解組織解決糾紛。
經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請司法確認(rèn)的,由委派調(diào)解的人民法院依法受理。
13.建立示范判決機(jī)制。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中,可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛,需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的,受訴人民法院可選取在事實認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件,先行審理并及時作出判決;通過示范判決所確立的事實認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛,降低投資者維權(quán)成本,提高矛盾化解效率。
14.建立小額速調(diào)機(jī)制。為更好化解資本市場糾紛,鼓勵證券期貨市場經(jīng)營主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議,承諾在一定金額內(nèi)無條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。糾紛發(fā)生后,經(jīng)投資者申請,調(diào)解組織提出調(diào)解建議方案在該金額內(nèi)的,如投資者同意,視為雙方已自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議,證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)接受。當(dāng)事人就此申請司法確認(rèn)該調(diào)解協(xié)議的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法辦理。
15.探索建立無爭議事實記載機(jī)制。調(diào)解程序終結(jié)時,當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后,可以用書面形式記載調(diào)解過程中雙方?jīng)]有爭議的事實,并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。在訴訟程序中,除涉及國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益的外,當(dāng)事人無需對調(diào)解過程中確認(rèn)的無爭議事實舉證。
16.探索建立調(diào)解前置程序。有條件的人民法院對證券、期貨、基金等適宜調(diào)解的糾紛,在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上,引導(dǎo)當(dāng)事人在訴訟登記立案前由特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員先行調(diào)解。
17.充分運(yùn)用在線糾紛解決方式開展工作。依托“中國投資者網(wǎng)”(www.investor.gov.cn)建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺,并與人民法院辦案信息平臺連通,方便訴訟與調(diào)解在線對接。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用“中國投資者網(wǎng)”等現(xiàn)代傳媒手段,把“面對面”與網(wǎng)絡(luò)對話、即時化解等方式有機(jī)結(jié)合,研究制定在線糾紛解決規(guī)則,并總結(jié)推廣遠(yuǎn)程調(diào)解等做法。各級人民法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段,探索開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn),通過接受相關(guān)申請、遠(yuǎn)程審查和確認(rèn)、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達(dá)等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作,提高工作質(zhì)量和效率。
(三)強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實
18.充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議,可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的基層人民法院申請支付令的依據(jù)。
19.調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭議的,可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟,人民法院按照合同糾紛進(jìn)行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟,對方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的,人民法院應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審理。
20.加大對多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的,證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解,配合人民法院、調(diào)解組織查明事實。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的,證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
21.加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動,嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢,對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為,依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為,及時予以查處;涉嫌犯罪的,依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。
22.加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障和人員培訓(xùn)。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織等應(yīng)當(dāng)為建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制提供必要的人員、經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)保障,加大對調(diào)解員的培訓(xùn)力度;有條件的人民法院應(yīng)當(dāng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室,供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作。建立人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制,不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流的廣度和深度。
四、工作要求
23.建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機(jī)制。各高級人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人,對工作中遇到的問題加強(qiáng)協(xié)調(diào);強(qiáng)化溝通聯(lián)系和信息共享,構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機(jī)制,防止矛盾糾紛積累激化。
24.加強(qiáng)宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過多種途徑,及時總結(jié)和宣傳典型案例,發(fā)揮示范教育作用;加大對證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳力度,增進(jìn)各方對多元化解機(jī)制的認(rèn)識,引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。
25.加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。最高人民法院民事審判第二庭與中國證券監(jiān)督管理委員會投資者保護(hù)局成立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作小組,具體負(fù)責(zé)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各高級人民法院要指導(dǎo)、督促、檢查轄區(qū)內(nèi)人民法院落實好證券期貨多元化解機(jī)制各項工作要求。中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各調(diào)解組織工作;各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)調(diào)解組織加強(qiáng)內(nèi)部管理和規(guī)范運(yùn)作,指導(dǎo)并支持各調(diào)解組織在本轄區(qū)開展工作。地方各級人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問題,及時層報最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會。
《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》
(法〔2018〕305號)
一、指導(dǎo)思想
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,深入落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)和完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的決策部署,切實發(fā)揮證券監(jiān)管部門在解決證券期貨糾紛中的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用,以及人民法院在多元化糾紛解決機(jī)制改革中的引領(lǐng)、推動、保障作用,建立健全證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機(jī)制,全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作,不斷滿足證券期貨投資者多元糾紛解決需求。
二、基本原則
(一)依法公正原則。
證券期貨糾紛多元化解工作不得違反法律基本原則,不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。
(二)高效便民原則。
根據(jù)證券期貨糾紛特點(diǎn),靈活確定解紛方式,強(qiáng)化信息技術(shù)應(yīng)用,提升解紛效率,降低投資者解紛成本。
(三)調(diào)解自愿原則。
充分尊重各方當(dāng)事人意愿,保障投資者依法行使民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。
三、工作目標(biāo)
堅持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面,充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用,建立有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便捷的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接工作機(jī)制,依法及時高效化解大量證券期貨糾紛。
四、工作內(nèi)容
(一)建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制。
最高人民法院與中國證監(jiān)會共同建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制,即“人民法院調(diào)解平臺”(以下簡稱調(diào)解平臺)與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺”(以下簡稱投資者網(wǎng)平臺),通過平臺對接方式開展全流程在線調(diào)解、在線申請司法確認(rèn)或出具調(diào)解書等訴調(diào)對接工作,全面提升證券期貨糾紛調(diào)解工作的質(zhì)量和效率。
(二)職責(zé)分工。
最高人民法院立案庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對接工作的統(tǒng)籌推進(jìn),宣傳引導(dǎo)當(dāng)事人運(yùn)用調(diào)解平臺化解證券期貨糾紛,對證券期貨糾紛調(diào)解員開展技術(shù)系統(tǒng)培訓(xùn)指導(dǎo),調(diào)解平臺的研發(fā)運(yùn)維等;最高人民法院民事審判第二庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對接工作具體業(yè)務(wù)流程指導(dǎo),對證券期貨糾紛調(diào)解員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。
中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制建設(shè),制定證券期貨糾紛調(diào)解政策規(guī)范,建立調(diào)解組織和調(diào)解員名冊及相關(guān)管理制度,指導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解和訴調(diào)對接工作等。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(以下簡稱投資者服務(wù)中心)負(fù)責(zé)投資者網(wǎng)平臺的日常運(yùn)行、安全防護(hù)和升級優(yōu)化等工作。
各級人民法院在“總對總”訴調(diào)對接機(jī)制框架下,積極與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、會管單位開展訴調(diào)對接工作,將符合條件的證券期貨調(diào)解組織和調(diào)解員納入本院特邀調(diào)解名冊,引導(dǎo)當(dāng)事人自愿選擇調(diào)解方式化解證券期貨糾紛,開展委派、委托調(diào)解工作,依法及時在線進(jìn)行司法確認(rèn)。
中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會管單位在“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制框架下,負(fù)責(zé)與相關(guān)人民法院開展訴調(diào)對接工作,指導(dǎo)對應(yīng)的調(diào)解組織和調(diào)解員入駐投資者網(wǎng)平臺,組織調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解工作。
(三)調(diào)解組織和調(diào)解員信息的采集和管理。
中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)定期匯總并更新調(diào)解組織和調(diào)解員信息。中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會管單位指導(dǎo)督促各調(diào)解組織負(fù)責(zé)日常管理和信息維護(hù)工作。
(四)特邀調(diào)解組織和調(diào)解員的確認(rèn)。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》,中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局將符合特邀調(diào)解組織條件的調(diào)解組織,中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會管單位將對應(yīng)調(diào)解組織中符合特邀調(diào)解員條件的調(diào)解員,通過調(diào)解平臺推送到相應(yīng)的人民法院進(jìn)行確認(rèn)。人民法院對于符合條件的調(diào)解組織和調(diào)解員,應(yīng)當(dāng)納入到本院特邀調(diào)解名冊中,并在調(diào)解平臺上予以確認(rèn)。
最高人民法院立案庭、民事審判第二庭與中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局共同推動將最高人民法院和中國證監(jiān)會共同認(rèn)定的特邀調(diào)解組織和調(diào)解員納入各級人民法院特邀調(diào)解名冊。
(五)在線訴調(diào)對接業(yè)務(wù)流程。
當(dāng)事人向人民法院提交糾紛調(diào)解申請后,人民法院通過調(diào)解平臺向調(diào)解組織委派、委托調(diào)解案件;調(diào)解組織及調(diào)解員登錄投資者網(wǎng)平臺接受委派、委托,開展調(diào)解工作;調(diào)解完成后將調(diào)解結(jié)果錄入投資者網(wǎng)平臺,由投資者網(wǎng)平臺將案件信息回傳至調(diào)解平臺,并告知相關(guān)法院。當(dāng)事人也可以直接通過投資者網(wǎng)平臺向相關(guān)調(diào)解組織提交調(diào)解申請。
調(diào)解組織接受法院委派、委托調(diào)解或自行調(diào)解成功的案件,調(diào)解員組織雙方當(dāng)事人在線簽訂調(diào)解協(xié)議或上傳調(diào)解協(xié)議。鼓勵雙方當(dāng)事人自動履行。確有必要的,可就達(dá)成的調(diào)解協(xié)議共同申請在線司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書,人民法院將在線進(jìn)行司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書;未調(diào)解成功的案件由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行立案或者繼續(xù)審理。經(jīng)調(diào)解組織線下調(diào)解成功的案件,依法能夠進(jìn)行司法確認(rèn)的,可通過調(diào)解平臺進(jìn)行在線司法確認(rèn)。
人民法院在委派、委托案件前,應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)事人同意,并考慮調(diào)解組織的專業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模能力、辦理范圍等因素。調(diào)解組織在收到法院委派、委托調(diào)解通知后,應(yīng)在5個工作日內(nèi)就是否接受委派、委托調(diào)解作出回復(fù)。
(六)強(qiáng)化在線音視頻調(diào)解。
調(diào)解組織和調(diào)解員應(yīng)當(dāng)積極使用投資者網(wǎng)平臺的音視頻調(diào)解功能開展在線調(diào)解工作。各級人民法院要充分利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺內(nèi)外連通的便利條件,落實在線委派、委托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)、電子送達(dá)等工作,為在線音視頻調(diào)解提供支持和保障。
五、工作要求
(一)建立聯(lián)席會議制度。
建立由最高人民法院立案庭、民事審判第二庭、中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局、投資者服務(wù)中心共同參與的聯(lián)席會議制度,定期通報在線訴調(diào)對接工作推廣應(yīng)用情況,分析存在的問題,研究制定下一步工作舉措。各地由人民法院立案庭牽頭,與相關(guān)單位和部門建立工作協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制,從具體工作層面部署落實相關(guān)工作要求。
(二)建立健全評估激勵體系。
最高人民法院和中國證監(jiān)會根據(jù)工作實際分別建立調(diào)解組織和調(diào)解員績效評估激勵體系,從組織建設(shè)情況、矛盾糾紛化解數(shù)量、調(diào)解成功率等方面科學(xué)設(shè)定評估內(nèi)容和評估標(biāo)準(zhǔn),定期形成調(diào)解工作質(zhì)效分析報告。對參與糾紛化解工作表現(xiàn)突出的調(diào)解組織和調(diào)解員給予表彰和獎勵,引導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員優(yōu)質(zhì)高效參與證券期貨糾紛多元化解工作。
(三)加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)。
最高人民法院立案庭、民事審判第二庭、中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局,各級人民法院和中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會管單位應(yīng)當(dāng)建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制,不斷提高調(diào)解員的職業(yè)修養(yǎng)、法律素養(yǎng)、專業(yè)知識和調(diào)解技能。人民法院要大力支持證券監(jiān)管部門培育并充實調(diào)解力量,廣泛吸納證券專業(yè)人士擔(dān)任調(diào)解員,為推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作提供保障。
(四)重視宣傳推廣。
各級人民法院、證券監(jiān)管部門要加大宣傳力度,通過典型案例、普法教育等方式,提高當(dāng)事人和社會公眾對證券期貨糾紛多元化解工作的知曉度和信任度,積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解方式解決證券期貨糾紛,依法理性維權(quán)。